公告日期：2025-10-27

国盛证券股份有限公司
董事会秘书工作制度

2025 年 10 月

目 录

第一章 总 则...... 1

第二章 任职资格...... 1

第三章 职 责...... 2

第四章 任免程序...... 5

第五章 附 则...... 7

第一章 总 则

第一条 为规范国盛证券股份有限公司（以下简称公司）
的董事会秘书的工作和行为，促进公司董事会秘书依法、充分履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称公司法）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《国盛证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等公司内部规章的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司设董事会秘书一名，履行法律法规和《公
司章程》规定的职责，对公司和董事会负责。

第三条 董事会秘书是公司高级管理人员，法律法规和
《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。

第二章 任职资格

第四条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财
务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书。

（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理人员的情形；

（二）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；

（三）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三
次以上通报批评；

（四）法律法规、深圳证券交易所（以下简称深交所）或《公司章程》认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第三章 职 责

第五条 董事会秘书是公司与深交所之间的指定联络人，
董事会秘书的主要职责是：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。

（二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；包括但不限于负责准备和提交证券监管机构要求的文件，组织完成证券监管机构布置的任务；负责投资者的接待来访、回答咨询、日常沟通，向投资者提供公司公开披露的资料。

（三）组织筹备董事会会议和股东会会议，参加股东会、董事会会议、董事会专门委员会会议和高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；负责保管会议文件和记录。

（四）负责公司信息披露的保密工作，制订保密措施；在未公开重大信息泄露时，及时向深交所报告并公告。

（五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体及时回复深交所问询。

（六）组织公司董事、高级管理人员进行相关法律、行政法规、深交所相关规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责。

（七）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、深交所相关规定和《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向深交所报告。

（八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；负责管理公司董事、高级管理人员身份及所持公司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖公司股票的披露情况；负责保管包括但不限于公司股东名册、董事会印章。

（九）协助公司董事会加强中国特色现代国有企业制度建设，为公司的重大决策提供咨询和建议。

（十）《公司法》等法律法规、中国证监会和深交所要求履行或《公司章程》规定的其他职责。

党委会研究讨论重大经营管理事项时，董事会秘书应当列席。公司有关部门应当向董事会秘书提供信息披露所需要的资料和信息。公司在作出重大决定前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见。

第六条 董事会秘书应当积极配合独立董事履行职责：
（一）董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行沟通，就拟审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。董事会秘书等相关人员应当对独立董事提出的问
题、要求和意见认真研究，及时向独立董事反馈议案修改等落实情况。

（二）独立董事对于其工作记录中的重要内容，可以要求董事会秘书等相关人员签字确认，董事会秘书等相关人员应当予以配合。

（三）公司应当为独立董事履行职责提……
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