公告日期：2025-10-27

国盛证券股份有限公司

董事会提名与薪酬考核委员会工作细则
2025 年 10 月

目 录

第一章 总 则...... 1

第二章 人员组成...... 2
第三章 职责权限...... 2
第四章 议事规则与程序......3

第五章 附 则...... 5

第一章 总 则

第一条 为进一步完善国盛证券股份有限公司（以下简
称公司）治理结构，建立健全公司董事及高级管理人员的提名、考核和薪酬管理制度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《国盛证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等公司内部规章的规定，公司特设立董事会提名与薪酬考核委员会（以下简称提名与薪酬考核委员会），并制定本工作细则。

第二条 提名与薪酬考核委员会为董事会下设的专门委
员会，负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案，并向董事会提出建议。

第三条 本细则适用于在公司领取薪酬的董事（非独立
董事）。本细则所称“高级管理人员”是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、合规总监、首席风险官、首席信息官及监管机关认定的或经董事会决议确认为担任重要职务的其他人员。

第二章 人员组成

第四条 提名与薪酬考核委员会成员由3-5名董事组成，
独立董事占多数并担任召集人。

第五条 提名与薪酬考核委员会委员由董事长、二分之
一以上独立董事或者三分之一以上董事提名，并由董事会选举产生。

第六条 提名与薪酬考核委员会设主任委员（召集人）
一名，由独立董事担任，负责主持委员会工作。主任委员由董事会在委员会内选举产生。

第七条 提名与薪酬考核委员会任期与同届董事会任期
一致，委员任期与同届董事任期一致。委员任期届满，连选可以连任。委员会委员在任职期间不再担任公司董事职务时，其委员资格自动丧失，并由委员会根据上述第四条至第六条规定补足委员人数。

第三章 职责权限

第八条 提名与薪酬考核委员会负责拟定董事、高级管
理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议：

（一）提名或者任免董事；

（二）聘任或者解聘高级管理人员；

（三）董事、高级管理人员的薪酬；

（四）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件的成就；

（五）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；

（六）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。

第九条 提名与薪酬考核委员会对董事会负责，委员会
的提案提交董事会审议决定。董事会对提名与薪酬考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载提名与薪酬考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。

第十条 提名与薪酬考核委员会应当对董事、高级管理
人员候选人任职资格进行审查，并形成明确的审查意见。
第十一条 提名与薪酬考核委员会提出的公司董事、高
级管理人员的薪酬计划，须报经董事会同意后，提交股东会审议通过后方可实施；股权激励计划须经公司股东会批准。
第四章 议事规则与程序

第十二条 提名与薪酬考核委员会根据需要召开会议，
并于会议召开前五天通知全体委员。经全体委员一致同意，可以豁免前述通知期限。会议由主任委员召集和主持，主任委员不能出席时可委托其他一名独立董事委员主持。

第十三条 提名与薪酬考核委员会会议须有半数以上的
委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。

第十四条 委员会委员应当亲自出席会议，因故不能亲
自出席会议时，可提交由该委员签字的授权委托书，委托委员会其他委员代为出席并发表意见。授权委托书应明确授权范围和期限。每 1 名委员不能同时接受 ……
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