公告日期：2025-04-22

国盛金融控股集团股份有限公司

2024 年度独立董事述职报告

（程迈）

作为国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，忠实、审慎、公正、勤勉地履行独立董事职责，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度担任独立董事的履职情况报告如下：

一、基本情况

本人程迈，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留
权，研究生学历，法学博士，法学教授，已取得独立董事资格证书。曾任中国电工设备总公司项目助理、南昌大学法学院法律系副主任、南昌大学法学院法律系主任；现任公司独立董事，华东政法大学教授等职务。

报告期内，本人未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员外的任何职务，直系亲属、主要社会关系人员不在公司或公司的附属企业任职，符合《上市公司独立董事管理办法》中关于独立董事的独立性要求，不存在任何影响独立性的情形。

二、2024 年度履职情况

1、出席董事会及股东大会的情况

应出席董 现场出席董 通讯方式参加 委托出席董 缺席董事 是否连续两次未亲自 出席股东

事会次数 事会次数 董事会次数 事会次数 会次数 参加董事会会议 大会次数

8 4 4 0 0 否 4

本年度公司共召开 8 次董事会会议，本人均亲自出席，
本着审慎客观的原则，认真审阅了会议议案及相关材料，听取了有关人员的发言，以勤勉尽责的态度，独立、客观地行使表决权，对各项议案均投了赞成票，未投弃权或者反对票。

2、参与董事会专门委员会、独立董事专门会议情况
审计委员会 独立董事专门会议

出席会议 缺席会议 出席独立董事专门 缺席独立董事专门

次数 次数 会议次数 会议次数

6 0 3 0

本年度公司共召开 6 次董事会审计委员会会议、3 次独
立董事专门会议，本人均亲自出席，对各项议案进行研究讨论，切实履行了审计委员会委员和独立董事的责任和义务。

3、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2024 年，本人作为审计委员会成员，通过审计委员会
和相关沟通会等，与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责，与会计师事务所就相关问题进行有效的探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。

4、与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交流，并与工作人员沟通中小股东关心的问题，
发挥独立董事在中小投资者保护方面的重要作用。

5、在公司现场工作的情况

报告期内，本人累计完成了 15 个工作日的现场履职，
对公司经营管理状况、内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况、风险合规管理情况等进行了详细的调查了解，同时与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，对公司的制度建设、财务状况、内部审计、高管履职等情况进行持续监督，并在工作时间对公司的生产经营情况进行了实地考察调研。

报告期内，在公司的组织安排下，本人深入全资子公司国盛证券在北京、上海和深圳等地的部门、办事机构进行了调研活动，分别与国盛证券下属的北京、上海和深圳总部，研究所、国盛期货、国盛弘远、国盛资管，以及三地分公司和部分营业部等部门的部分高管、员工，现场进行了面对面的沟通和交流，了解国盛证券业务运营的情况、面临的困难，并提出了自己的建议，鼓励高管和员工坚定信心、迎难而上。

6、公司配合独立董事工作的情况

公司建立专业的团队为独立董事履职提供服务保障，在本人履行职责的过程中给予了积极有效的配合和支持，详细介绍了公司的生产经营情况，提交了详细的文件，使本人作为独立董事能够依据相关材料和信息，作出独立、公正的判断。

三、2024 年度履职重点关注事项情况

1、关联交易情况

报告期内，公司第四届董事会第三十九次会议审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》。本人在本次董事会召开之前就该议题参加独立董事专门会议进行了审议，审议通过该议题并同意将其提交公司董事会审议。20……
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