公告日期：2025-04-22

国盛金融控股集团股份有限公司

2024 年度监事会工作报告

2024 年度，国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称
“公司”）监事会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律法规要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，对公司经营情况、财务状况、内控管理、关联交易、董事和高级管理人员履职情况等方面进行了监督，促进了公司规范运营，维护了公司和全体股东的合法权益。现将公司监事会 2024 年主要工作报告如下：

一、2024 年度监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开了 6 次会议，所有会议的
召开均符合有关法律法规及《公司章程》的规定，具体情况如下：

（一）2024 年 3 月 28 日，公司召开第四届监事会第二
十二次会议，会议审议通过以下议案：

1.《2023 年度监事会工作报告》；

2.《2023 年度内部控制评价报告》；

3.《2023 年度财务决算报告》；

4.《2023 年度利润分配预案》；

5.《关于 2023 年度确认公允价值变动损益及计提减值
损失的议案》；

6.《2023 年年度报告全文和摘要》。

（二）2024 年 4 月 23 日，公司召开第四届监事会第二
十三次会议，会议审议通过以下议案：

《2024 年第一季度报告》。

（三）2024 年 6 月 21 日，公司召开第四届监事会第二
十四次会议，会议审议通过以下议案：

《关于公司收到行政监管措施决定书的整改报告》。

（四）2024 年 8 月 20 日，公司召开第四届监事会第二
十五次会议，会议审议通过以下议案：

1.《2024 年半年度报告全文和摘要》；

2.《关于 2024 年半年度确认公允价值变动损益和计提
减值准备的议案》。

会议还听取了公司《2024 年半年度内部控制检查报告》。
（五）2024 年 9 月 27 日，公司召开第四届监事会第二
十六次会议，会议审议通过以下议案：

《关于变更会计师事务所的议案》。

（六）2024 年 10 月 25 日，公司召开第四届监事会第二
十七次会议，会议审议通过以下议案：

《2024 年第三季度报告》。

二、2024 年度监事会对公司有关事项的审核意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律法规及《公司章程》的规定，积极参加股东大会，列席董事会，认真履行职责，积极开展工作，对公司依法运作情况、财务状况、对外担保情况、关联交易情况、内部控制情况等事项进行了认
真监督检查，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会根据国家有关法律法规，对公司股东大会、董事会召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议执行情况、公司高级管理人员履职尽责情况进行了必要的监督。监事会认为：报告期内，公司法人治理结构完善，各项决策程序合法合规；公司董事、高级管理人员在履行职责时，均能勤勉尽职，遵守法律法规及《公司章程》等制度，维护公司利益，不存在违反法律法规及《公司章程》等规定或损害公司及股东利益的行为。

（二）检查公司财务状况

报告期内，公司监事会对公司财务状况进行了有效的监督和检查。监事会认为：公司的财务体系完善、制度健全且执行有效，较好地防范和控制了经营风险；公司定期报告反映了公司的财务状况、经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）募集资金使用情况

公司已经制定了《募集资金管理制度》，对募集资金存储、使用、用途变更以及管理和监督作了明确规定。报告期内，公司不存在募集资金的情形。

（四）公司对外担保情况

报告期内，公司未发生对外担保事项，亦不存在以前年度发生并延续到报告期内的违规对外担保事项。公司 2024
年度已严格按照相关法律法规及《公司章程》的规定，建立了有效的内部控制体系并得到良好执行，不存在违规担保情况。

（五）公司收购、出售资产情况

报告期内，公司不存在重大收购、出售资产情况，不存在损害股东权益和公司资产流失的情形。

（六）公司关联交易情况

报告期内，公司结合日常经营和业务开展的需要，对2024 年度的日常关联交易进行预计，公司（包括控股子公司）与关联人之间发生的日常关联交易事项主要包括证券和金融服务、证券和金融产品交易等日常业务；公司全资子公司国盛证券有限责任公司向公司关联方江西公路开发有限责任公司分批借入不超过人民币 15 亿元的次级债务，期限为 5年期，年利率……
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