公告日期：2025-04-22

国盛金融控股集团股份有限公司

2024 年度独立董事述职报告

（郭亚雄）

作为国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，忠实、审慎、公正、勤勉地履行独立董事职责，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度担任独立董事的履职情况报告如下：

一、基本情况

本人郭亚雄，1965 年出生，中国国籍，无境外永久居
留权，研究生学历，经济学博士，会计学教授，已取得独立董事资格证书。曾任江西财经大学研究生处科长、副处长，经济与社会发展研究中心副主任，天音通讯控股股份有限公司副总经理、普洛股份有限公司财务总监，浙江横店集团有限公司审计部、企管部总经理，江西江中制药集团外部董事等；现任公司独立董事，江西财经大学会计学院会计学教授，兼任仁和药业股份有限公司独立董事、海洋王照明科技股份有限公司独立董事等职务。

报告期内，本人未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员外的任何职务，直系亲属、主要社会关系人员不在公司或公司的附属企业任职，符合《上市公司独立董事管理办法》中关于独立董事的独立性要求，不存在任何影
响独立性的情形。

二、2024 年度履职情况

1、出席董事会及股东大会的情况

应出席董 现场出席董 通讯方式参加 委托出席董 缺席董事 是否连续两次未亲自 出席股东
事会次数 事会次数 董事会次数 事会次数 会次数 参加董事会会议 大会次数

8 3 5 0 0 否 4

本年度公司共召开 8 次董事会会议，本人均亲自出席，
本着审慎客观的原则，认真审阅了会议议案及相关材料， 听取了有关人员的发言，以勤勉尽责的态度，独立、客观 地行使表决权，对各项议案均投了赞成票，未投弃权或者 反对票。

2、参与董事会专门委员会、独立董事专门会议情况

审计委员会 战略委员会 薪酬与考核委员会 独立董事专门会议

出席会议 缺席会议 出席会议 缺席会议次 出席会议 缺席会议 出席独立董事 缺席独立董事
次数 次数 次数 数 次数 次数 专门会议次数 专门会议次数

6 0 1 0 1 0 3 0

本年度公司共召开 6 次董事会审计委员会会议、1 次董
事会战略委员会会议、1 次董事会薪酬与考核委员会会议、 3 次独立董事专门会议，本人均亲自出席，对各项议案进行 研究讨论，切实履行了各专门委员会委员和独立董事的责 任和义务。

3、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2024 年，本人作为审计委员会主任，通过审计委员会
行积极沟通，认真履行相关职责，与会计师事务所就相关问题进行有效的探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。

4、与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人通过参加股东大会、业绩说明会等方式与中小股东进行沟通交流。本人参加了公司 2023 年度网上业绩说明会、2024 年半年度网上业绩说明会，针对投资者在公司业绩说明会提出的问题给予回复，并与工作人员沟通中小股东关心的问题，发挥独立董事在中小投资者保护方面的重要作用。

5、在公司现场工作的情况

报告期内，本人累计完成了 15 个工作日的现场履职，
对公司经营管理状况、内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况、风险合规管理情况等进行了详细的调查了解，同时与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，对公司的制度建设、财务状况、内部审计、高管履职等情况进行持续监督，并在工作时间对公司的生产经营情况进行了实地考察调研。

报告期内，本人牵头组织了公司年报审计会计师事务所的公开选聘前期工作，指导公司审计部制定了《选聘招标方案和招标文件》，提出了许多合法合规的要求和建议，确保了选聘工作的公平、透明，维护了公司和全体股东的利益。

报告期内，在公司的组织安排下，本人深入全资子公
司国盛证券在北京、上海和深圳等地的部门、办事机构进行了调研活动，分别与国盛证券下属的北京、上海和深圳总部，研究所、国盛期货、国盛弘远、国盛资管，以及三地分公司和部分营业部等部门的部分高管、员工，现场进行了面对面的沟通和交流，了解国盛证券……
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