公告日期：2025-12-06

中邮证券有限责任公司

关于

康达新材料（集团）股份有限公司

向特定对象发行股票并上市

之

发行保荐书

保荐机构（主承销商）

2025 年 11 月

声明

本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

目录

声明...... 1
目录...... 2
释义...... 3
第一节 本次证券发行基本情况......4

一、保荐机构项目人员情况...... 4

二、发行人基本情况...... 4
三、保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往
来情况...... 6

四、保荐机构内部审核程序和内核意见...... 7

五、关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 7
第二节 保荐机构承诺事项......9

一、保荐机构对本次发行保荐的一般承诺...... 9

二、保荐机构对本次发行保荐的逐项承诺...... 9
第三节 对本次证券发行的推荐意见......10

一、本保荐机构对本次证券发行上市的保荐结论...... 10
二、本次发行的决策程序符合《公司法》及中国证监会等的相关规定..... 10

三、本次发行符合《公司法》规定的相关条件...... 10

四、本次发行符合《证券法》规定的相关条件...... 10

五、本次发行符合《注册管理办法》规定的相关条件...... 11
六、本次发行符合《证券期货法律适用意见第 18 号》规定的相关条件... 13

七、发行人存在的主要风险...... 14

八、发行人的发展前景...... 19

释义

本发行保荐书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：
本公司、公司、发行人、 指 康达新材料（集团）股份有限公司，股票代码：002669
上市公司、康达新材

唐山工控 指 唐山工业控股集团有限公司

本次发行 指 康达新材向特定对象发行股票

报告期、最近三年一期 指 2022 年、2023 年、2024 年及 2025 年 1-9 月

《公司章程》 指 《康达新材料（集团）股份有限公司章程》

证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所 指 深圳证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

保荐机构、保荐人、主承 指 中邮证券有限责任公司

销商、中邮证券

发行人律师、律师 指 北京植德律师事务所

发行人会计师、会计师 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

股东会 指 康达新材料（集团）股份有限公司股东会

董事会 指 康达新材料（集团）股份有限公司董事会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》

《保荐管理办法》 指 《证券发行上市保荐业务管理办法》

元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元

第一节 本次证券发行基本情况

一、保荐机构项目人员情况
（一）保荐机构名称

中邮证券有限责任公司。
（二）保荐机构指定保荐代表人情况

姓名 保荐业务执业情况

于 2013 年取得保荐代表人资格，负责或参与赛迪传媒、悦达集团、中泰化学财务顾问项
目；永清环保、开元仪器、凯美特、福瑞股份、艾华集团等 IPO 项目；康达新材 2022 年
李小见 向特定对象发行股票项目，中邮科技科创板 ……
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