公告日期：2025-03-11

国信证券股份有限公司

关于广东德联集团股份有限公司

向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为广东德联集团股份有限公司（以下简称“德联集团”或“公司”）持续督导阶段的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对德联集团向特定对象发行股票限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况与意见如下：

一、本次解除限售股份的基本情况

1、本次解除限售的股份取得的基本情况

本次申请解除限售的股份为公司 2023 年度向特定对象发行的新增股份。根据中国证券监督管理委员会出具《关于同意广东德联集团股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2048 号），公司于 2024 年 9 月向特
定对象发行人民币普通股（A 股）33,670,033 股，并于 2024 年 9 月 3 日在中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了登记托管手续。新增股份已于
2024 年 9 月 13 日在深圳证券交易所上市，股票限售期为新增股份上市之日起 6
个月。

截至核查意见出具日，公司总股本为 787,999,301 股，限售的股份为321,001,133 股，占总股本的 40.74%，其中本次拟解除限售的股份为 33,670,033股，占总股本的 4.27%，具体情况如下：

序号 发行对象名称 获配股数（股） 获配金额（元） 限售期

1 财通基金管理有限公司 6,734,011 20,000,012.67 6 个月

2 华夏基金管理有限公司 6,060,606 17,999,999.82 6 个月

3 陈琳 3,703,703 10,999,997.91 6 个月

4 上海般胜私募基金管理有限公司 3,703,703 10,999,997.91 6 个月
-般胜优选8号私募证券投资基金

5 谭超武 3,367,003 9,999,998.91 6 个月

序号 发行对象名称 获配股数（股） 获配金额（元） 限售期

6 王平 3,367,003 9,999,998.91 6 个月

7 郭汉炽 1,683,501 4,999,997.97 6 个月

8 华泰资管-工商银行-华泰资产稳 1,683,501 4,999,997.97 6 个月

赢增长回报资产管理产品

9 诺德基金管理有限公司 1,683,501 4,999,997.97 6 个月

10 中国国际金融股份有限公司（资 1,683,501 4,999,997.97 6 个月

产管理）

合计 33,670,033 99,999,998.01 -

2、股份发行后至今公司股本变动情况

本次向特定对象发行股票完成后，公司总股本由 754,329,268 股增加至

787,999,301 股。本次发行完成后至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、

资本公积转增等导致公司股本数量发生变化的情况。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次拟解除限售的 10 名发行对象已做出如下承诺：自德联集团本次向特定

对象发行股票发行结束之日（即新增股份上市首日）起 6 个月内，不转让或者委

托他人管理本人或本企业本次认购的德联集团股票，也不由德……
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