公告日期：2025-05-21

华泰联合证券有限责任公司

关于洛阳北方玻璃技术股份有限公司

向特定对象发行 A 股股票限售股解禁上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“北玻股份”、“公司”或“发行人”）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，就公司向特定对象发行股票中限售股份解除限售上市流通事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次解除限售股份的基本情况

根据中国证券监督管理委员会于 2024 年 2 月 7 日出具的《关于同意洛阳北
方玻璃技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕
270 号），同意公司向特定对象发行 A 股股票的注册申请。公司本次向 14 名特定
对象发行人民币普通股（A 股）股票 163,398,692 股，新增股份已于 2024 年 11
月 26 日在深圳证券交易所上市。

本次发行股份为有限售条件股份，发行对象认购的本次向特定对象发行的股票自发行结束之日起 6 个月内不得转让，具体发行情况如下：

序号 认购对象名称 获配股数 限售期（月）

（股）

1 张家港市金茂创业投资有限公司 6,535,947 6

2 重庆环保产业私募股权投资基金管理有限公 9,803,921 6

司-重环天和一号私募股权投资基金

3 华夏基金管理有限公司 7,843,137 6

4 诺德基金管理有限公司 49,901,960 6

5 财通基金管理有限公司 33,562,091 6

6 深圳市共同基金管理有限公司-共同大健康 6,535,947 6

量化私募证券投资基金

7 杭州东方嘉富资产管理有限公司-杭州行远 6,535,947 6

富泽股权投资合伙企业（有限合伙）

序号 认购对象名称 获配股数 限售期（月）

（股）

8 华安证券资产管理有限公司 6,535,947 6

9 张宇 6,568,627 6

10 兴证全球基金管理有限公司 9,901,960 6

11 广发基金管理有限公司 6,535,947 6

12 李天虹 6,535,947 6

华泰资产管理有限公司（代“华泰优颐股票专

13 项型养老金产品-中国农业银行股份有限公 6,535,947 6

司”）

14 深圳市共同基金管理有限公司-共同富裕私 65,367 6

募证券投资基金

合计 163,398,692 -

本次发行后至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、资本公积转增股本等需要对本次拟解除限售股东持有的限售股份数量进行调整的事项。
二、本次申请解除股份限售股东的承诺及履行情况

（一）根据公司向特定对象发行股票认购的股东做出的承诺函，本次申请解除限售股东均承诺：自洛阳北方玻璃技术股份有限公司本次向特定对象发行的股票上市之日起 6 个月内，不转让本单位（认购对象）/本人所认购的上述股份；
（二）截至本核查意见出具日，本次解除限售股份的股东均如实履行……
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