公告日期：2025-04-25

中信建投证券股份有限公司

关于上海姚记科技股份有限公司

2024 年定期现场检查报告

保荐人名称：中信建投证券股份有限公 上市公司简称：姚记科技
司

保荐代表人姓名：盛财平 联系电话：021-68801539

保荐代表人姓名：傅志武 联系电话：021-68801539

现场检查人员姓名：傅志武
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2025 年 3 月 14 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）核查公司章程及各项规章制度；（2）核查公司历次董事会、监事会、股东大会的会议通知、会议记录、会议决议等文件；（3）对相关人员进行访谈，了解公司治理及独立性情况；（4）核对董监高名单，确认董监高变动情况，并查阅董监高变动履行的聘任程序文件、信息披露文件；（5）查看公司主要经营、管理场所。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √
规范性文件和交易所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 √
信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 √
了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计部门工作文件；（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、

人员构成、会议记录等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 √
计部门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设 √
立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 √
适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 √
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部 √
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 √
使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 √
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 √
内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；（2）查阅公司信息披露制度及公告内容；（3）与公司相关人员进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行；（4）查阅公司投资者关系活动记录。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要 √
进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公 √
司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网 √
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行
情况
现场检查手段：
（1）查阅《公司章程》等规则的相关条款；（2）查阅关联交易履行审批程序的文件及信息披露公告；（3）网络媒体……
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