公告日期：2025-04-29

山东省章丘鼓风机股份有限公司

内部控制管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强山东省章丘鼓风机股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制，
提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《山东省章丘鼓风机股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称内部控制：是指由公司董事会、审计委员会、管理层以及全
体员工实施的、旨在实现内部控制目标的过程。

第三条 内部控制的目标：

（一）合理保证公司经营管理合法、合规；

（二）保障公司的资产安全；

（三）保证公司财务报告及相关信息真实完整；

（四）提高经营效率和效果；

（五）促进实现公司发展战略；

（六）降低、规避和控制风险。

第四条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则：

（一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项。

（二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

（三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

（四）适应性原则。内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险
水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

（五）成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

第五条 公司建立与实施有效的内部控制，应当包括下列要素：

（一）内部环境。是指公司实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。

（二）风险评估。是指公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

（三）控制活动。是指公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。

（四）信息与沟通。是指公司及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在公司内部、公司与外部之间进行有效沟通。

（五）内部监督。是指公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。

第六条 公司内部控制活动涵盖公司所有的生产经营环节，包括但不限于：销售
及收款、采购和费用及付款、固定资产管理、存货管理、预算管理、资金管理、重大投资管理、财务报告、成本和费用控制、信息披露、关联交易审批、募集资金使用管理、人力资源管理和信息系统管理等。

第七条 公司内控制度除涵盖对经营活动各环节的控制外，还包括贯穿于经营管
理活动中的各项管理制度。

第八条 公司应不断完善公司治理结构和内控制度，确保董事会和股东会等机构
合法运作和科学决策，公司逐步建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业精神和内部控制文化，调动广大员工的积极性，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。

第二章 内部环境

第九条 公司根据国家有关法律法规和《公司章程》，建立规范的公司治理结构
和议事规则：

（一）股东会享有法律法规和《公司章程》规定的合法权利，依法行使公司经营
方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。

（二）董事会依据《公司章程》，对公司经营进行决策管理。

（三）审计委员会依据《公司章程》，监督企业董事、总经理和其他高级管理人员依法履行职责。

（四）总经理及相关高级管理人员等人员组成的管理层负责组织实施股东会、董事会决议事项，主持公司的生产经营管理工作。

（五）公司根据实际经营需要设置部门与分、子公司。

第十条 董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。审计委员会对董事会建立
与实施内部控制进行监督。管理层负责公司内部控制的日常运行。

第十一条 公司董事会设立审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核
委员会，依照《公司章程》和董事会授权履行职责。审计委员会负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。

第十二条 公司应当建立健全内部控制相关制度，通过培训等方式，让全体员工
掌握内部机构设置、岗位职责、业务……
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