公告日期：2025-11-13

浙江省围海建设集团股份有限公司

筹资管理办法

（2025 年 11 月）

第一章 总 则

第一条 为规范浙江省围海建设集团股份有限公司（以下简称“公司”）的筹资行为，加强筹资管理和财务监控，降低筹资成本，有效防范财务风险，维护公司整体利益，根据相关法律、法规和规范性文件以及公司章程的办法，结合公司实际情况，特制定本办法。

第二条 本办法适用于本公司以及本公司全资子公司、控股子公司。

第三条 本办法所称筹资，是指发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、贷款等方式获得资金的行为。

第四条 筹资环节的主要业务包括：

1、 分析确定公司短期和长期所需资金数量；

2、 编制各种筹资计划；

3、 审批确定筹资方式；

4、 签订各种贷款合同；

5、 办理股票或债券发行登记和注册手续；

6、 委托证券发行代理机构发行股票或债券；

7、 保管未发行的股票、债券，以及公司回购的股票；

8、 定期计算和支付利息；

9、 确定和支付股利；

10、进行相关会计核算。

第五条 筹资活动应符合公司中长期战略发展规划。公司筹资应遵循以下原则：
1、总体上以满足公司资金需要为宜，应遵从公司的统筹安排；

2、充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本筹资；

3、兼顾长远利益与当前利益；

4、权衡资本结构（权益和负债比重）对公司稳定性、再筹资或资本运作可能带来
的影响；

5、慎重考虑公司偿债能力，避免出现到期不能清偿债务的情形。

第六条 筹资活动内部控制目标：

1、保证筹资活动在发生前必须得到适当的审核；

2、保证筹资业务在法律允许的范围内进行；

3、保证利息和股利的正确计提和支付；

4、保证股东权益被合理地确认。

第二章 管理机构和职能

第七条 通过各种筹资方式所筹集的资金，须进行严格的管理，属于资本金的，应按照资本金管理制度进行管理；属于负债的，应按照负债管理制度进行管理。

第八条 公司融资部和证券部是公司筹资活动的主办部门。第九

条 公司融资部负责完善公司筹资管理制度，控制筹资风险。

第十条 公司证券部负责根据公司的发展战略，对重大筹资活动提出议案并组织评估工作，对筹资投向、资产重组等项目进行预选、策划、论证、筹备，并负责组织董事会、股东会审议相关议案。

第十一条 公司融资部负责公司筹资结构分析，拟定公司年度及中长期筹资方案，并负责对公司的筹资方案进行财务评价及效益评估，负责公司筹资活动的策划、论证与监管，审核公司的重要筹资活动，提出专业意见，并对公司的筹资活动进行跟踪管理。负责公司筹资管理（包括权益性筹资和债务性筹资），负责资金筹划、信贷管理及募集资金管理工作。

第十二条 资金投入使用后，资金使用部门和融资部须对资金的运行进行监督，发现其与生产经营需要存在不符之处，应及时上报主管负责人，并按照审批决定做出调整。

第十三条 公司融资部对筹资活动进行定期和不定期审计，并对筹资结果的以下方面进行评价：

1、筹资业务进行前是否经过合法授权和批准；

2、筹资相关文件是否经股东会、董事会指定的授权代表签署；

3、筹资是否符合本办法的有关办法；

4、筹资带来的实际收益以及对公司未来的影响；

5、其他需要评价的方面。

第三章 筹资决策程序

第十四条 公司应编制书面的筹资计划书，详细说明以
下内容：

1、筹资金额、筹资理由；

2、筹资前后公司财务状况的变化；

3、筹资对公司未来收益的影响；

4、各种筹资方式利益比较以及对筹资方式的建议等。

第十五条 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换
公司债券
等方案，由证券部会同融资部拟定初步方案，报经董事会审议通过后，上报股东会批准。

第十六条 公司申请贷款由融资部主办，办法如下：

1、单笔贷款金额在董事会对董事长授权范围内的，须报请董事长审批；

2、单笔贷款金额超过董事会对董事长授权范围内的，须提交董事会审议，达到股
东会审议权限的，还需提交股东会审议。

第四章 筹资担保管理

第十七条 为保护公司投资者和债权人的利益，公司需加强对外担保业务的控制……
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