公告日期：2026-01-23

北京国枫律师事务所

关于常州千红生化制药股份有限公司
申请向不特定对象发行可转换公司债券的

法律意见书

国枫律证字[2026]AN002-1 号

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目 录

释 义...... 2
引 言...... 5
一、 本次发行的批准和授权...... 10
二、 发行人本次发行的主体资格...... 10
三、 本次发行的实质条件...... 10
四、 发行人的独立性...... 15
五、 发行人的股本及演变...... 15
六、 发行人的业务...... 16
七、 关联交易及同业竞争...... 17
八、 发行人的主要财产...... 19
九、 发行人的重大债权债务...... 20
十、 发行人的重大资产变化及收购兼并...... 20
十一、 发行人章程的制定与修改...... 21
十二、 发行人股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 21
十三、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...... 21
十四、 发行人的税务...... 22
十五、 发行人的环境保护和产品质量、技术标准...... 22
十六、 发行人募集资金的运用...... 23
十七、 发行人的业务发展目标...... 24
十八、 诉讼、仲裁或行政处罚...... 24
十九、 发行人募集说明书法律风险的评价...... 25
二十、 需要说明的其他问题...... 25
二十一、 本次发行的总体结论性意见...... 26

释 义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
发行人、上市公
司、公司、千红制 指 常州千红生化制药股份有限公司
药

江苏众红 指 江苏众红生物工程创药研究院有限公司，系发行人控
股子公司

英诺升康 指 常州英诺升康生物医药科技有限公司，系发行人控股
子公司

湖北千红 指 千红生化制药（湖北）有限公司，曾用名系湖北润红
生物科技有限公司，系发行人全资子公司

千红大健康 指 常州千红大健康科技有限公司，系发行人控股子公司

千红生物 指 常州千红生物科技有限公司，系发行人控股子公司

河南千牧 指 河南千牧生物制药有限公司，系发行人控股下属子公
司

晶红生科 指 江苏晶红生物医药科技股份有限公司，系发行人控股
下属子公司

京森生物 指 江苏京森生物医药新材料科技有限公司，系发行人参
股子公司

京森堂 指 京森堂（江苏）健康药业有限公司，系发行人参股子
公司

境内控股子公司 指 江苏众红、英诺升康、湖北千红、千红大健康、千红
生物、河南千牧、晶红生科

千红（香港）科技发展有限公司[Qianhong (HK)
香港千红 指 Technology Development Co., Limited]，系发行人在中
国香港设立的全资子公司

澳升医疗 指 AUCENTRA THERAPEUTICS PTY LTD，系发行人境
外参股子公司

控股子公司 指 江苏众红、英诺升康、湖北千红、千红大健康、千红
生物、河南千牧、晶红生科和香港千红

千红投资 指 常州千红投资有限责任公司，系发行人控股股东、实
际控制人王耀方控制的企业

发行人股东会、董事会和监事会（发行人已于 2025 年
“三会” 指 11 月 14 日 2025 年第……
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