公告日期：2025-04-25

中电科普天科技股份有限公司

2024 年度内部控制评价报告

中电科普天科技股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合中电科普天科技股份有限公司（以下简称公司）《内部控制制
度》，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至内部控制评价报告基准日

（2024 年 12 月 31 日）的内部控制有效性进行了自我评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日（2024 年 12月 31 日），不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大事项方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

公司成立内部控制评价工作组组织开展内部控制评价工作，负责内部控制评价工作方案的制定、拟定内部控制缺陷认定标准、内部控制评价的实施、内部控制缺陷的认定及其整改措施，起草公司内部控制评价报告。

本公司未聘请专业机构实施内部控制评价，并编制内部控制评价报告；本年度聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司内部控制有效性进行独立审计。

（一）内部控制评价范围

内部控制评价的范围涵盖了公司总部职能部门、各事业部以及子公司（含海外子公司）的业务和事项，重点关注：往期内控缺陷整改情况、“三重一大”决策事项、资金活动、采购业务、销售业务、合同管理、关联交易等重要业务流程。

纳入评价范围的业务和事项包括：内部环境（组织架构、发展战略、社会责任、企业文化、子公司管控、“三重一大”）、风险评估、信息沟通、内部监督、资产管理、采购业务、销售业务、资金活动、研发与生产管理、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、人力资源管理、合同管理、信息系统管理、行政管理、关联交易、“两金”清理、成员单位授权行权、合规管理、金融业务管理。

上述业务和事项的内部控制涵盖了本公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。同时，本次纳入评价范围的所辖单位资产总额占本单位资产总额 100%。

（二）公司内部控制体系建设情况

1、内部控制环境建设

公司制定了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事制度》《董事会专门委员会工作细则》《董事会向经理层授权管理办法》《“三重一大”决策制度》《总裁办公会议事规则》等制度，对公司股东大会、董事会、监事会、经理层等的职责权限、工作程序和相关要求做了制度安排，确保相关工作的规范、高效。

2、全面风险管理与风险评估情况

公司制定了《全面风险管理办法》《内部控制制度》《合规管理制度》《诚信合规手册》等制度。公司风险管理部门定期开展风险评估，确定重点管控风险，梳理风险应对措施，落实风险监控预警机制。针对重点管控风险，公司设立风险预警指标，定期收集风险预警指标值，如超过风险预警阈值，则向相关方提示风险，并督促相关方积极应对风险。

公司将重点管控风险评估作为总裁办公会、风险管理机构的重要议程，及时识别、评估公司生产经营过程中存在的各类风险和潜在问题，研究制定风险预防和应对措施，并明确相关责任和防控目标。

公司着力加强重点领域风险监控，针对研发管理、“两金”管理、经营效益管理、新业务开拓、技术管理、下属公司管控等重点领域深化和落实重点管控机制。

3、重点活动的内部控制情况

公司重要业务领域、重要业务流程均有明确的规章制度管……
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