公告日期：2025-04-26

海联金汇科技股份有限公司

2024年度内部控制评价报告

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合海联金汇科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：海联金汇科技股份有限公司、青岛海联金汇汽车零部件有限公司、青岛海立美达模具有限公司、青岛海联金汇电机有限公司、湖南海立美达钢板加工配送有限公司、浙江海联金汇汽车零部件有限公司、上海海联金汇汽车零部件有限公司、广东海联鑫汇供应链管理有限公司、海立美达香港有限公司、上海和达汽车配件有限公司、海联金汇财智（青岛）科技有限公司、青岛海联金汇精密机械制造有限公司、江苏盛世通钢铁供应链管理有限公司、湖北海立田汽车部件有限公司、湖北福智汽车有限公司、江西顺驰供应链管理有限公司、海联金汇新材料（长春）有限公司、湖北海立美达新能源装备有限公司、联动优势科技有限公司、联动云通信科技（北京）有限公司、联动优势数字科技控股有限公司、青岛合意达供应链有限公司、广东横琴海联科技投资有限公司、联动优势数字科技控股有限公司。

纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%；纳入评价范围的主要业务为汽车零部件业务、移动信息服务业务、第三方支付服务业务及其他业务。

纳入评价范围的主要事项包括：治理结构、组织架构、内部审计、人力资源、企业文化、销售与收款环节内部控制、采购与付款环节内部控制、生产环节内部控制、资产管理环节内部控制、信息化管理系统内部控制、筹资管理、投资管理、募集资金管理等方面。重点关注的高风险领域主要包括对子公司的管控、关联交易、对外担保、对外投资、信息披露、年报信息披露重大差错责任追究、内幕信息知情人登记备案等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。具体内容如下：

1、内部控制环境

（1）公司治理结构

公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规的要求，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科
学有效的职责分工和制衡机制。公司建立了股东大会、董事会、监事会为主要框架的公司治理结构。股东大会是公司的最高权力机构，依法行使公司重大事项的决策权。董事会是股东大会的执行机构，对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。董事会设立了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专业委员会，并制定了专门委员会议事规则。其中，审计委员会下设审计中心，负责对本公司各内部机构及控股子公司的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估。

监事会是公司依法设立的监督机构，对股东大会负责，监督公司董事、高级管理人员依法履……
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