公告日期：2025-03-21

山东德衡律师事务所

关于

山东矿机集团股份有限公司

向特定对象发行股票的

法律意见书

目 录

一、 本次发行的批准和授权......6
二、 本次发行的主体资格......6
三、 本次发行的实质条件......6
四、 发行人的设立......10
五、 发行人的独立性......10
六、 发行人的主要股东及实际控制人......10
七、 发行人的股本及其演变...... 11
八、 发行人的业务...... 11
九、 关联交易及同业竞争......12
十、 发行人的主要资产......13
十一、 发行人的重大债权债务......16
十二、 发行人的重大资产变化及收购兼并......17
十三、 发行人公司章程的制定与修改......17
十四、 发行人的股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......17
十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化......18
十六、 发行人的税务......18
十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准......19
十八、 发行人募集资金的运用......19
十九、 发行人业务发展目标......20

二十、 诉讼、仲裁或行政处罚......20
二十一、 本所律师认为需要说明的其他事项......21
二十二、 本次发行的结论性意见......22

释 义

在本法律意见书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：

简称 释义

山东矿机/发行人/公司 指 山东矿机集团股份有限公司

成通锻造 指 山东成通锻造有限公司

麟游香港 指 麟游（香港）科技有限公司

《麟游（香港）法律意 指 龙炳坤、杨永安律师行于 2024 年 11 月 26 日出具的关
见书》 于麟游（香港）科技有限公司的法律意见书

《募集说明书》 指 山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发行
A 股股票募集说明书

《2024 年第三季度报 指 《山东矿机集团股份有限公司 2024 年第三季度报告》
告》

中国结算 指 中国证券登记结算有限责任公司

永拓会所 指 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）

《发行预案》 指 《山东矿机集团股份有限公司 2024 年度向特定对象发
行 A 股股票预案》

本次发行、本次向特定 指 《发行预案》显示的山东矿机 2024 年度拟向特定对象
对象发行股票 发行 A 股股票

永拓会所出具的《山东矿机集团股份有限公司二〇二一
《审计报告》 指 年度财务报表审计报告》《山东矿机集团股份有限公司
二〇二二年度财务报表审计报告》和《山东矿机集团股
份有限公司二〇二三年度财务报表审计报告》的合称

本法律意见书 指 《山东德衡律师事务所关于山东矿机集团股份有限公
司向特定对象发行股票的法律意见书》

《律师工作报告》 指 《山东德衡律师事务所关于山东矿机集团股份有限公
司向特定对象发行股票的律师工作报告》

中国 指 中华人民共和国（为本《法律意见书》正文之目的，不
包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《发行注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》

《公司章程》 指 《山东矿机集团股份有限公司章程》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》

深交所 指 深圳证券交易所

元/万元 指 人民币元、万元

报告期 指 2021 年度、2022 年……
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