公告日期：2025-12-09

天齐锂业股份有限公司

法律事务管理制度

（经公司第六届董事会第二十七次会议审议通过）

第一章 总则

第 一 条 为建立健全天齐锂业股份有限公司（以下简称“股份公司”或
“公司”）法律风险防范机制，加强公司法律事务管理工作，妥善处理公司法律事务，促进依法决策和依法经营管理，加强对公司资产的监督管理，维护公司的合法权益，建立规范的管理机制，为公司未来全球化和高质量发展提供重要保障，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第 二 条 本制度适用于天齐锂业股份有限公司及其国内外分公司、全资子
公司、控股子公司所有部门及人员。

第二章 机构与职责

第 三 条 法务、风控及合规部是公司法律事务管理的职能部门，负责对公
司内部包括：

（一）诉讼仲裁等争议解决、合同管理、商务谈判、外部律师管理、法律咨询、风险控制等法律事务的管理；

（二）投融资、公司重组、资产处置、债权债务、知识产权、招标投标等领域涉及的法律事务；

（三）公司与外部主体之间产生的其他民事、行政、刑事法律关系而发生的法律事务的管理；

（四）对外接待司法机关，以及行政机关、新闻媒体、中介等涉及法律问题的沟通与交流。

公司的分、子公司未设法务部门及/或法务人员的，由该公司安排指定人员负责该公司的相关法律事务的对接。

第 四 条 法务、风控及合规部的具体职责：

（一）正确执行国家法律、法规，对公司重大经营决策提出法律意见；

（二）起草或参与起草、审核公司重要规章制度；

（三）管理、审核公司合同，逐步建立并完善公司模板合同库，参与重大合同的谈判和起草工作，参加合同的评审并提出法律意见；

（四）参与公司分立、合并、投融资、担保、租赁、产权转让、招投标及改制、重组，公司上市、资本市场运作等重大经济活动，处理相关法律事务；

（五）协助做好公司商标、专利、商业秘密等知识产权保护工作；

（六）组织开展法制宣传、法规培训工作；

（七）为公司生产经营提供法律咨询和法律服务；

（八）统一管理公司的诉讼、仲裁等法律纠纷事务，指导分子公司在当地直接办理诉讼仲裁活动，接受公司法定代表人委托，代理诉讼、仲裁、行政复议和听证等活动；

（九）负责公司外聘律师的选聘和管理，并对其工作进行监督和评价；

（十）协调、指导、监督分子公司法律事务工作；

（十一）负责法律事务工作组织体系与队伍建设、法律工作人员的业务培训；
（十二）办理公司领导交办的其他法律事务。

第 五 条 法律事务管理坚持以下基本工作原则：

（一） 依法维护公司合法权益，支持业务合法合规发展；

（二） 以事前、事中、事后法律服务，与全流程、全方位法律合规及风险控制相辅相承；

（三） 秉承独立、客观、公正的原则，资源整合，节约成本，控制风险。
第三章 法律事务管理

第 六 条 公司法律事务管理包括日常法律事务管理、重大业务法律风险控
制、法律纠纷案件管理、风险控制法律事务管理和外聘律师管理五大类。

第 七 条 日常法律事务管理

日常法律事务管理是指法务、风控及合规部对公司内部及各分子公司、各职能部门在日常业务或管理工作中的制度审核、模板合同的编制与更新、非模板合同的评审、合同谈判、合同执行跟踪、公司治理、对外担保、关联交易、劳动人事法律咨询等日常法律服务需求提供的专业法律服务与管理，组织公司各部门及各分子公司定期、不定期地开展法制宣传教育活动，进行法律培训。

合同管理具体详见公司《合同管理规范》。

第 八 条 重大业务法律风险控制

重大业务法律风险控制是指控制公司主要业务板块的法律风险，包括但不限于投资板块、融资业务、项目建设等，法律风险控制管理实行全程跟踪，防范法律风险：

（一）参与建立重大业务(如销售、采购、投融资等)的法律风险控制标准；
（二）参与公司资本市场运作、设立分支公司、合并、分立、资产重组、改制、资产转让等经营决策，提供法律专业意见和法务管理支持；

（三）参与公司对外投资项目，合作项目、内部新建、改造建设项目的决策，提供法律专业意见和法务管理支持；

（四）参与公司重大事项的经营决策，提供法律专业意见和法务管理支持；
（五）配合其他业务板块需要提供法律专业意见……
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