公告日期：2025-12-06

启明星辰信息技术集团股份有限公司
关联交易决策制度

2025年12月

目 录

第一章 总 则......2
第二章 关联交易和关联人 ......2
第三章 关联交易的审批 ...... 4

第一节 关联交易的审批权限...... 4

第二节 审议程序...... 4

第三节 关联交易的披露...... 5
第四章 回 避 ...... 5

第一节 总 则 ...... 5

第二节 回避主体...... 5

第三节 回避程序...... 7
第五章 附 则 ...... 8

第一章 总 则

第一条 为完善启明星辰信息技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）法
人治理结构、规范关联交易行为，保护公司股东及相关利益人的合法权益，以及保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、财政部《企业会计准则第 36 号--关联方披露》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等相关法律、行政法规、规范性文件和《启明星辰信息技术集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制订本制度。

第二条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公允
性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。

第二章 关联交易和关联人

第三条 本制度所指的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间
发生的转移资源或者义务的事项，包括：

（一）购买或出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（三）提供财务资助（含委托贷款等）；

（四）提供担保（含对控股子公司担保等）；

（五）租入或租出资产；

（六）委托或者受托管理资产和业务；

（七）赠与或受赠资产；

（八）债权或债务重组；

（九）转让或者受让研发项目；

（十）签订许可协议；

（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

（十二）购买原材料、燃料、动力；

（十三）销售产品、商品；

（十四）提供或接受劳务；

（十五）委托或受托销售；

（十六）存贷款业务；

（十七）与关联人共同投资；

（十八）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项；

（十九）法律、行政法规、规范性文件所规定的其它交易。

第四条 本制度所指关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。
第五条 具有下列情况之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者其他组织）：

（一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）；

（二）由本条第(一)项中法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）；

（三）本制度第六条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）；

（四）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人。

第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二）公司董事、高级管理人员；

（三）本制度第五条第(一)项所列法人的董事、高级管理人员；

（四）本条第(一)项、第(二)项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。

第七条 在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在第五条、第六条所述情形之一的法人（或者其他组织）、自然人，为公司的关联人。
中国证监会、证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则，认定其他与公司有特殊关系、可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人、法人（或者其他组织），为公司的关联人。

第三章 关联交易的审批

第一节 关联交易的审批权限

第八条 总经理有权判断并实施的关联交易是指：

（一）与关联自然人发生的成交金额低于 30 万元的关联交易；

（二）与关联法人发生的成交金额低于……
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