公告日期：2025-04-26

中粮资本控股股份有限公司关于
中粮财务有限责任公司的风险评估报告

（2024 年 12 月 31 日）

中粮资本控股股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验中粮财务有限责任公司（以下简称“中粮财务公司”）《中华人民共和国金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，并对中粮财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、中粮财务公司基本情况

中粮财务有限责任公司（以下简称 “中粮财务公司”）
经中国人民银行银复[2001]206号文件批准，于2002年9月24日在国家工商行政管理局注册成立，取得了统一社会信用代码为91110000710930245D的企业法人营业执照；2021年8月4日经原中国银行业监督管理委员会北京监管局换发了新的《金融许可证》，2023年4月20日，因增加注册资本金向国家市场监督管理总局申请换发了新的营业执照。现中粮财务公司注册地址：北京市朝阳区朝阳门南大街8号中粮福临门大厦19层。

现中粮财务公司股权结构如下：

股东名称 认缴注册资本（元） 持股比例（%）

中粮集团有限公司 2,093,590,000.00 83.7436

中粮贸易有限公司 325,000,000.00 13.00

中粮资本投资有限公司 81,410,000.00 3.2564

股东名称 认缴注册资本（元） 持股比例（%）

合计 2,500,000,000.00 100.00

中粮财务公司经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

中粮财务公司属非银行金融机构，主要为中粮集团成员单位提供金融服务。

二、中粮财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

中粮财务公司实行董事会领导下的总经理负责制。中粮财务公司已按照《中粮财务有限责任公司章程》中的规定建立了股东会和董事会，并且对董事会和董事、经理层和高级管理人员在内部控制中的责任进行了明确规定，明
确了股东会、董事会和经理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构。

2024年中粮财务公司第五次股东会、第八届董事会第三次会议审议通过了《关于授权总经理对外签署与公司经营活动相关的所有法律文件的议案》：鉴于中粮财务公司董事长、法定代表人无法签署相关文件，会议审议授权由中粮财务公司总经理对外签署与本公司经营活动相关的所有法律文件，授权期限为2025年1月1日至2025年12月31日。
经董事会批准，中粮财务公司设立以下专门委员会：
（1）战略与投资决策委员会，是董事会下设专门委员会，对董事会负责，对中粮财务公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。

（2）风险控制委员会，是董事会下设专门委员会，对董事会负责，主要负责中粮财务公司资产风险的控制、管理、监督和评估。

（3）审计委员会，是董事会下设专门委员会，对董事会负责，主要负责在职权范围内协助董事会对中粮财务公司内部控制、财务信息和内部审计等进行监督。

（4）信息科技管理委员会，是总经理办公会下设专门委员会，主要负责审议中粮财务公司信息科技规划、数据治理标准体系、业务连续性计划、信息科技治理相关事
项。

（5）业务审查委员会，是总经理办公会下设专门委员
会，负责对成员单位综……
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