公告日期：2010-04-30

深圳和而泰智能控制股份有限公司

首次公开发行股票网下配售结果公告

保荐人（主承销商）：国信证券股份有限公司

重要提示

1、深圳和而泰智能控制股份有限公司(以下简称“发行人”)首次公开发行

不超过1,670 万股人民币普通股(A 股)(以下简称“本次发行”)的申请已获中国

证券监督管理委员会证监许可[2010]437 号文核准。

2、本次发行采用网下向配售对象询价配售（下称“网下发行”）与网上向社

会公众投资者定价发行（下称“网上发行”）相结合的方式进行。根据初步询价

申报结果，发行人和保荐人(主承销商)协商确定本次发行价格为35.00 元/股，

发行数量为1,670 万股，其中，网下配售数量为334 万股，占本次发行数量的

20%。

3、本次发行的网下配售工作已于2010 年4 月29 日（T+1 日）结束。深圳

市鹏城会计师事务所有限公司对本次网下发行的有效申购资金总额的真实性和

合法性进行验证，并出具了验资报告。北京市金杜律师事务所对本次网下发行过

程进行见证，并对此出具了专项法律意见书。

4、根据2010 年4 月27 日公布的《深圳和而泰智能控制股份有限公司首次

公开发行股票发行公告》(以下简称“《发行公告》”)，本公告一经刊出亦视同向

网下申购获得配售的所有配售对象送达获配通知。

一、网下申购情况

根据《证券发行与承销管理办法》的要求，主承销商按照在中国证券业协会

登记备案的询价对象名单，对参与网下申购的配售对象的资格进行了核查和确

认。依据网下发行电子平台最终收到的资金有效申购结果，主承销商做出最终统

计如下：

经核查确认，在初步询价中提交有效报价的272 个股票配售对象全部按照

《发行公告》的要求及时足额缴纳了申购款，全部为有效申购，有效申购资金为

2,716,070 万元，有效申购数量为77,602 万股。2

二、网下申购获配情况

本次发行中通过网下向配售对象配售的股票为334万股，有效申购获得配售

的比例为0.430401%，认购倍数为232.34倍，最终向配售对象配售股数为334万股。

三、网下配售结果

配售对象的最终获配数量如下：

序号 配售对象名称

有效申购股数

(万股)

获配股数

（万股）

1

长江超越理财增强债券集合资产管理计划（网下配售

资格截至2013 年12 月12 日）

330 1.4203

2

长江证券超越理财灵活配置集合资产管理计划（网下

配售资格截至2014 年8 月5 日）

250 1.0760

3 东北证券股份有限公司自营账户 334 1.4467

4 东方证券股份有限公司自营账户 334 1.4375

5

东方红4 号积极成长集合资产管理计划（网下配售资

格截至2016 年4 月21 日）

300 1.2912

6 东方红现金宝集合资产管理计划 100 0.4304

7 东吴证券有限责任公司自营账户 334 1.4375

8 广州证券有限责任公司自营账户 334 1.4375

9

国联金如意1 号债券增强集合资产管理计划（网下配

售资格截至2015 年2 月3 日）

334 1.4375

10 国泰君安证券股份有限公司自营账户 334 1.4375

11

国泰君安君得惠债券集合资产管理计划（网下配售资

格截至2014 年9 月23 日）

334 1.4375

12

海通季季红集合资产管理计划（网下配售资格截至

2014 年1 月16 日）

120 0.5164

13 宏源证券股份有限公司自营账户 334 1.4375

14

宏源内需成长集合资产管理计划（网下配售资格截至

2012 年7 月6 日）

334 1.4375

15 华泰证券股份有限公司自营账户 334 1.4375

16 华泰紫金1 号集合资产管理计划 334……
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