公告日期：2010-04-27

深圳和而泰智能控制股份有限公司首次公开发行股票申请文件 招股说明书

深圳和而泰智能控制股份有限公司

Shenzhen H&T Intelligent Control Co.,Ltd.

（深圳市南山区高新南区科技南十路6 号深圳航天科技创新研究院大厦）

首次公开发行股票招股说明书

保荐人（主承销商）： 国信证券股份有限公司

（深圳市红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层）深圳和而泰智能控制股份有限公司首次公开发行股票申请文件 招股说明书

1-1-2

深圳和而泰智能控制股份有限公司

首次公开发行股票招股说明书

【发行概况】

发行股票类型： 人民币普通股（A 股）

发行股数： 1,670万股

每股面值： 人民币1.00元

每股发行价格： 35元

预计发行日期： 2010年4月28日

拟上市的证券交易所： 深圳证券交易所

发行后总股本： 6,670万股

本次发行前股东所持股

份的流通限制、股东对所

持股份自愿锁定的承诺：

（1）发行人实际控制人刘建伟、股东深圳力合创业

投资有限公司、深圳市达晨创业投资有限公司、深圳

市和谐安泰投资咨询有限公司分别承诺：自公司股票

上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其所

持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。

（2）发行人其他股东承诺：自公司股票上市之日起

12个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的发行

人股份，也不由发行人回购该部分股份。

（3）作为发行人董事、监事和高级管理人员的股东

分别承诺：在其任职期间，每年转让的股份不超过其

所持有发行人股份总数的25%；离职后半年内，不转

让其所持有的发行人股份。

保荐人（主承销商）： 国信证券股份有限公司

招股说明书签署日期： 2010年4月26日深圳和而泰智能控制股份有限公司首次公开发行股票申请文件 招股说明书

1-1-3

【发行人声明】

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和

连带的法律责任。

公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及

其摘要中财务会计资料真实、完整。

中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明

其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反

的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由

发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪

人、律师、会计师或其他专业顾问。

【重大事项提示】

本公司特别提请投资者注意下列重大事项：

1、发行人实际控制人刘建伟、股东深圳力合创业投资有限公司、深圳市达

晨创业投资有限公司、深圳市和谐安泰投资咨询有限公司分别承诺：自公司股票

上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的发行人股份，也不

由发行人回购该部分股份。

发行人其他股东承诺：自公司股票上市之日起12 个月内，不转让或者委托

他人管理其所持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。

作为发行人董事、监事和高级管理人员的股东分别承诺：在其任职期间，每

年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的25%；离职后半年内，不转让其

所持有的发行人股份。

2、根据2008年5月28日召开的公司2008年第二次临时股东大会决议，公司本

次公开发行股票完成前产生的滚存利润由公司新老股东共享。

3、金融危机对公司的影响。2008 年下半年以来，始于美国的次贷危机迅速

演变为全球性的金融危机，并导致了西方主要发达国家的经济衰退和世界经济增深圳和而泰智能控制股份有限公司首次公开发行股票申请文件 招股说明书

1-1-4

速的下滑。目前公司的主要客户为国际著名终端产品厂商，这些……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。