公告日期：2010-05-10

深圳和而泰智能控制股份有限公司

Shenzhen H&T Intelligent Control Co.,Ltd.

（深圳市南山区高新南区科技南十路6 号深圳航天科技创新研究院大厦）

首次公开发行股票上市公告书

保荐人（主承销商）

（深圳市红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层）1

第一节 重要声明与提示

本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实

性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述

或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，

均不表明对本公司的任何保证。本公司已承诺将在本公司股票上市后

三个月内按照《中小企业板块上市公司特别规定》的要求修改公司章

程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公司股票进入代办股份

转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作任何修改。”

本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，

请投资者查阅刊载于巨潮网站（http：//www.cninfo.com.cn）的本公司

招股说明书全文。

公司实际控制人刘建伟、股东深圳力合创业投资有限公司、深圳

市达晨创业投资有限公司、深圳市和谐安泰投资咨询有限公司分别承

诺：自公司股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其所

持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。公司其他股东承

诺：自公司股票上市之日起12 个月内，不转让或者委托他人管理其所

持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。作为公司董事、

监事和高级管理人员的股东分别承诺：在其任职期间，每年转让的股

份不超过其所持有发行人股份总数的25%；离职后半年内，不转让其

所持有的发行人股份。上述锁定期限届满后，股东转让所持股份将依

法进行并履行相关信息披露义务。2

根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施

办法》（财企[2009]94号）的有关规定，本公司首次公开发行股票并上

市后，按首次公开发行时实际发行股份数量的10%，将公司的部分国

有股转由全国社会保障基金理事会持有，全国社会保障基金理事会将

承继原国有股东的禁售期义务。

本上市公告书已披露2010年一季度财务数据及资产负债表、利润

表和现金流量表。其中，2010年1-3月及对比表中2009 年1-3月财务数

据未经审计，敬请投资者注意。3

第二节 股票上市情况

一、公司股票发行上市审批情况

本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和

国证券法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》《深圳证券交易所

股票上市规则》等有关规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告

书内容与格式指引》而编制，旨在向投资者提供有关深圳和而泰智能

控制股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、或“和而泰”）首

次公开发行股票上市的基本情况。

中国证券监督管理委员会证监许可[2010]437 号文核准，本公司公

开发行1,670 万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价

配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中网下配售334 万股，

网上定价发行为1,336 万股，发行价格为35.00 元/股。经深圳证券交

易所《关于深圳和而泰智能控制股份有限公司人民币普通股股票上市

的通知》（深证上 [2010]148 号文）同意，本公司发行的人民币普通股

股票在深圳证券交易所上市，股票简称“和而泰”，股票代码“002402”；

其中本次公开发行中网上定价发行的1,336 万股股票将于2010 年5 月

11 日起上市交易。

本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在

巨潮网站（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明

书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者

查阅上述内容。4

二、公司股票上市概况

1、上市地点：深圳证券交易所

2、上市时间：201……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。