公告日期：2025-04-23

深圳和而泰智能控制股份有限公司

独立董事 2024 年度述职报告

（独立董事：孙进山）

作为深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”、“和而泰”）的独立董事，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及有关法律、法规的规定，本人在2024年度工作中，恪尽职守、勤勉尽责，详细了解了公司的运作情况，忠实履行了独立董事的职责，积极出席了相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表了意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现根据深圳证券交易所颁布的相关法规要求，将2024年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况

作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰富的经验。本人工作履历、专业背景等相关情况如下：

孙进山，男，1964 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，大学学历。中国注册
会计师非执业会员，会计师资格。曾任麦趣尔集团股份有限公司独立董事，深圳瑞和建筑装饰股份有限公司独立董事，深圳市菲菱科思通信技术股份有限公司独立董事，深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司独立董事；现任深圳三态电子商务股份有限公司独立董事，深圳市长盈精密技术股份有限公司独立董事。本人现任公司独立董事，以及董事会审计委员会召集人，主要从财务、审计、内部控制等角度给予监督与指导。

2024 年度，本人就独立性情况对照《上市公司独立董事管理办法》中关于独立董
事独立性的要求进行自查并签署了自查报告，确认本人符合独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）董事会会议出席情况

2024 年度，和而泰共召开 8 次董事会，本人作为第六届董事会独立董事，在任期内
召开的董事会会议，均按法律法规出席会议，参加会议情况具体如下：

参加董事会情况

应出席董事 现场出席 通讯方式出 委托出 缺席次数 是否连续两次未 投票情况

会次数 次数 席次数 席次数 亲自出席会议

8 6 2 0 0 否 均为赞成票

（二）股东大会出席情况

2024年度，和而泰共召开了5次股东大会，本人作为第六届董事会独立董事，列席了2024年第一次临时股东大会、2023年年度股东大会、2024年第二次临时股东大会、2024年第三次临时股东大会和2024年第四次临时股东大会，认真审阅了需提交股东大会审议的各项议案，切实履行公司独立董事的职责。

（三）董事会专门委员会独立董事履职情况

2024年，本人担任公司第六届董事会审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员，切实履行委员责任和义务，充分发挥监督审查作用，促进董事会及管理层规范高效运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。

1、2024年董事会审计委员会履职情况：

（1）2024 年 3 月 28 日，主持召开第六届董事会审计委员会第六次会议，会议采取
现场结合通讯表决方式召开，会议审议通过了如下议案：

《2023 年年度报告全文及摘要》《2023 年度财务报告》《2023 年度募集资金存放
与使用情况的专项报告》《2023 年度财务决算报告》《2023年度内部控制自我评价报告》
《关于续聘 2024 年度财务审计机构的议案》《2023 年度内部审计工作报告及 2024 年度
内部审计工作计划》《会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告》《关于 2023 年度计提资产减值准备及核销资产的议案》《关于修订<会计师事务所选聘制度>议案》《关于授权审计经理暂代内部审计负责人的议案》。

（2）2024 年 4 月 19 日，主持召开第六届董事会审计委员会第七次会议，会议采取
现场结合通讯表决方式召开，会议审议通过了如下议案：

《2024 年第一季度报告》《2024年第一季内部审计工作报告及第二季度内部审计工作计划》。

（3）2024 年 8 月 21 日，主持召开第六届董事会审计委员会第八次会议，会议采取
现场结合通讯表决方式召开，会议审议通过了如下议案：

《2024 年半年度报告全文及摘要》《2024年半年度募集资金存放与使用情……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。