公告日期：2025-10-16

苏州东山精密制造股份有限公司

境外发行证券及上市相关的保密和档案管理制度

第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及苏州东山精密制造股
份有限公司（以下简称公司）的利益，维护公司在境外发行证券
及上市过程中的信息安全，规范公司及各证券服务机构在公司境
外发行证券及上市过程中的保密和档案管理工作，根据《中华人
民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》（以下简
称《保密法》）《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国会
计法》《中华人民共和国注册会计师法》《中华人民共和国国家
安全法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（以下
简称《试行办法》）和《关于加强境内企业境外发行证券和上市
相关保密和档案管理工作的规定》（以下简称《保密和档案管理
规定》）等法律法规及《苏州东山精密制造股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司特制定本制度。
第二条 本制度所称“境外发行证券及上市”是指《试行办法》中所规定的
公司直接或者间接到境外发行证券或者将证券在境外上市交易
的相关活动。本制度适用于公司境外发行证券及上市的全过程，
包括准备阶段、申请阶段、审核/备案阶段及上市阶段。

第三条 本制度适用于公司（包括公司及其子公司、分公司，下同）。公
司应当要求其为境外发行和上市所聘请的境内外证券公司（以下
简称证券公司）、证券服务机构（包括但不限于境内外律师事务
所、会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构、内控顾问、
财务顾问、行业顾问、财经公关公司、印刷商等）遵守本制度的
要求。

第四条 公司在境外发行证券及上市活动中，应当严格遵守中华人民共和
国相关法律法规以及《保密和档案管理规定》的要求，增强保守
国家秘密和加强档案管理的法律意识，建立健全保密和档案工作

制度，采取必要措施落实保密和档案管理责任，不得泄露国家秘
密和国家机关工作秘密，不得损害国家和公共利益。

第五条 国家秘密是关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时
间内只限一定范围的人员知悉的事项。公司秘密涉及国家秘密的，
应当根据《保密法》等相关法律法规及本制度的规定规范保护。
公司在境外发行证券和上市过程中，公司向有关证券公司、证券
服务机构、境外监管机构等单位和个人提供文件、资料前，应对
文件、资料中是否含有涉及国家秘密、国家机关工作秘密、其他
泄露后会对国家安全或者公共利益造成不利影响的信息进行审
查。公司向有关证券公司、证券服务机构、境外监管机构等单位
和个人提供、公开披露涉及国家秘密、国家机关工作秘密的文件、
资料的，应当依法报有审批权限的主管部门批准，并报同级保密
行政管理部门备案。是否属于国家秘密不明确或者有争议的，应
当依法报有关保密行政管理部门确定；是否属于国家机关工作秘
密不明确或者有争议的，应当报有关业务主管部门确定。

第六条 公司向有关证券公司、证券服务机构、境外监管机构等单位和个
人提供、公开披露其他泄露后会对国家安全或者公共利益造成不
利影响的文件、资料的，应当按照国家有关规定，严格履行相应
程序。

第七条 公司向有关证券公司、证券服务机构提供文件、资料时，应按照
国家相关保密规定处理相关文件、资料，并就执行本制度第五条、
第六条的情况向有关证券公司、证券服务机构提供书面说明。

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