公告日期：2025-11-12

山东宏创铝业控股股份有限公司

关联交易决策制度

（2025 年 11 月修订版）

二〇二五年十一月

目录

第一章 总则...... 1
第二章 关联交易范围的界定...... 1
第三章 关联交易的基本原则...... 2
第四章 关联交易管理...... 3
第五章 股东会在关联交易中应遵循的原则...... 5
第六章 董事会在关联交易中应遵循的原则...... 6
第七章 关联交易的决策与披露...... 7
第八章 附则......11

第一章 总则

第一条 为了更好地规范山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称“公司”）关联交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上市公司治理准则》等法律、法规和公司章程的有关规定，制定本决策制度。

第二条 公司关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。

第三条 公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括以下交易：

（一）购买或者出售资产；

（二）对外投资(含委托理财、对子公司投资等)；

（三）提供财务资助（含委托贷款等）；

（四）提供担保；

（五）租入或者租出资产；

（六）委托或者受托管理资产和业务；

（七）赠与或者受赠资产；

（八）债权、债务重组；

（九）签订许可协议；

（十）转让或者受让研究与开发项目；

（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

（十二）购买原材料、燃料、动力；

（十三）销售产品、商品；

（十四）提供或者接受劳务；

（十五）委托或者受托销售；

（十六）存贷款业务；

（十七）与关联人共同投资；

（十八）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

第二章 关联交易范围的界定

第四条 公司董事、审计委员会委员、高级管理人员，持股 5%以上的股东、实际
控制人及其一致行动人，应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明，由公司做好登记管理工作。

第五条 公司关联人包括关联法人（或其他组织）和关联自然人。

第六条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或其他组织）：
（一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织；

（二）由上述第(一)项所列主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

（三）由第七条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

（四）持有公司 5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人；

（五）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）或公司根据实质重于形式的原则，认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。

第七条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二）公司董事、高级管理人员；

（三）第六条第(一)项所列关联法人的董事、审计委员会委员及高级管理人员；
（四）本条第(一)项和第(二)项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

（五）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则，认定其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。

第八条 具有以下情形之一的法人、其他组织或者自然人，视同为公司的关联人：
（一）根据与公司或公司关联人签署的协议或者做出的安排，在协议或者安排生效后，或在未来十二个月内，将具有第六条或者第七条规定的情形之一；

（二）过去十二个月内，曾经具有第六条或者第七条规定的情形之一。

第三章 关联交易的基本原则

第九条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则：

（一）符合诚实信用的原则；

（二）尽量避免、减少并规范关联交易原则。对于确有必要的关联交易之审议、审批，必须遵循公开、公平、公正的原则；

（三）股东会、董事会、审计委员会应……
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