公告日期：2025-10-31

股票简称：北方华创 股票代码：002371
中信建投证券股份有限公司

关于

北方华创科技集团股份有限公司

2025-2027年员工持股计划（草案）

之

独立财务顾问报告

独立财务顾问

二〇二五年十月

目录

一、释义......3
二、声明......4
三、基本假设......4
四、本员工持股计划的主要内容......5

（一）本员工持股计划的基本原则......5

（二）员工持股计划持有人的确定依据和范围......5

（三）员工持股计划的资金来源、股票来源、规模及受让价格...... 6

（四）员工持股计划的存续期、锁定期......7

（五）员工持股计划的管理模式......9

（六）员工持股计划的资产构成、权益分配及处置办法...... 17

（七）员工持股计划的变更和终止......20

（八）员工持股计划其他内容......21
五、独立财务顾问意见......21

（一）对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见...... 21

（二）对公司本员工持股计划可行性的核查意见......23

（三）对本员工持股计划定价方式及定价依据的核查意见...... 24

（四）公司实施本员工持股计划对上市公司持续经营能力、股东权益的影响...... 25
六、备查文件及咨询方式......26
一、释义

在本独立财务顾问报告中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
北方华创、上市公司、 指 北方华创科技集团股份有限公司
公司

北京电控 指 北京电子控股有限责任公司

中信建投证券、本独立 指 中信建投证券股份有限公司
财务顾问

员工持股计划草案 指 《北方华创科技集团股份有限公司 2025-2027 年员工持股
计划（草案）》

员工持股计划管理办法 指 《北方华创科技集团股份有限公司 2025-2027 年员工持股
计划管理办法》

《中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集团股份
独立财务顾问报告 指 有限公司 2025-2027 年员工持股计划（草案）之独立财务顾
问报告》

员工持股计划、本员工 指 北方华创科技集团股份有限公司 2025-2027 年员工持股计
持股计划 划

标的股票 指 本员工持股计划通过合法方式购买和持有的北方华创 A 股
普通股股票

持有人、参与对象 指 参与本员工持股计划的对象

持有人会议 指 本员工持股计划持有人会议

管理委员会 指 本员工持股计划管理委员会

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所、深交所 指 深圳证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

元、万元 指 人民币元、人民币万元

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

《监管指引》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板
上市公司规范运作》

《公司章程》 指 《北方华创科技集团股份有限公司章程》

注：本独立财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由上市公司提供，本员工持股计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。