公告日期：2025-11-25

巨力索具股份有限公司

关联交易管理制度

（须经公司股东会审议通过）

第一章 总 则

第一条 为规范巨力索具股份有限公司（以下简称“公司”）与各关联方发生的关联
交易行为，提高公司规范运作水平，维护公司及公司全体股东的合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易
所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易
与关联交易》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露
事务管理（2025 修订）》等相关法律、法规、规范性文件以及《巨力索具股
份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，结合公司实际情况，
制定本制度。

第二条 公司处理关联交易事项，应当遵循下列原则：

（一） 尽量避免或减少与关联方之间的关联交易；

（二） 确定关联交易价格时，应遵循“诚实信用、平等、自愿、公平、公
开公允”的原则，并以书面协议方式予以确定；

（三） 对于必须发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定；

（四） 依据客观标准判断的原则，原则上不偏离市场独立第三方的标准，
对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应以成本加合
理利润的标准确定关联交易价格；

（五） 必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告的原则；
（六） 关联董事和关联股东回避表决的原则；

（七） 实质重于形式的原则。

第三条 公司董事、高级管理人员有义务关注公司的关联交易行为，公司审计委员会
至少每季度查阅一次公司与关联方交易的情况，如发现异常情况，及时提请
董事会采取相应措施。

第二章 关联方与关联关系

第四条 公司关联方包括关联法人（或者其他组织）、关联自然人。

第五条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人：

（一） 直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）；

（二） 由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除本公司及其
控股子公司以外的法人（或者其他组织）；

（三） 由第六条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事（不
含同为双发的独立董事）、高级管理人员的，除本公司及其控股子
公司以外的法人（或者其他组织）；

（四） 持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；
（五） 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券
交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关
系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）。
第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人；

（二） 公司董事、高级管理人员；

（三） 第五条第（一）项所列法人的董事、高级管理人员；

（四） 本条第（一）至（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配
偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及
其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

（五） 中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定
的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。
第七条 具有以下情形之一的法人（或者……
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