公告日期：2025-04-26

格林美股份有限公司

2024 年度内部控制自我评价报告

格林美股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合格林美股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司董事会
对公司截止至 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进
行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司及下属子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。

纳入评价范围的主要事项包括内部环境、风险评估、控制活动、信息传递与沟通、内部监督；纳入评价范围的主要业务包括公司治理、发展战略、人力资源、企业文化、采购管理、销售管理、工程项目管理、资产管理、资金活动、投资活动、对分子公司的管控、关联交易、财务报告、研究与开发等；重点关注的高风险领域主要包括资金活动管理（含投资管理、资金营运管理、筹资管理）、采购与付款管理、销售与收款管理、成本与费用管理、财务报告管理、资产管理（含存货和固定资产）、工程项目管理、关联交易管理。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

纳入评价范围的主要事项和主要业务：

1、内部环境

（1）公司治理
公司按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，建立了规范的公司治理结构和议事规则。股东大会对公司的经营方针、筹资投资、预算决算、利润分配以及董事与监事的选举和更换等重大事项具有表决权；董事会是公司的常设决策机构，下设薪酬与考核、信息披露、战略、审计、提名五个专门委员会，董事会负责执行股东大会决议并按照《公司章程》行使公司的经营决策权；监事会对股东大会负责，对董事、高级管理人员以及公司财务系统行使监督权。公司的法人治理结构健全，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。同时，独立董事走进园区，开展实地调研与指导工作，凭借其专业知识和丰富经验，为公司治理提供切实有效的建议和支持，助力公司治理水平进一步提升。

（2）发展战略

公司紧抓“双碳政策”“两新政策”机遇，坚持“城市矿山开采+新能源材料制造”的双轨驱动战略，深耕镍资源开采冶炼、三元前驱体与三元正极材料研发生产、钨资源循环利用、动力电池回收、电子废弃物回收与报废汽车回收等业务领域。在上述业务领域，公司制定了全球化布局与市场拓展战略，在印尼苏拉威西岛建成了全球首个镍资源新能源原料产业园及冶金技术创新中心，开通了印尼拉博塔港—武汉阳逻港国际直航航线，打通了循环经济产业链关键原材料镍相关产品的进口贸易通道。公司实施了技术创新驱动核心竞争力战略，公司在研发创新、智能制造与自动化等方面取得了丰硕成果。公司积极构建产业联盟与生态，与 EcoPro、邦普、青山等企业建立了股权合作与战略联盟。

（3）人力资源

公司制定了较为完善的人力资源管理制度性文……
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