公告日期：2025-12-11

中建西部建设股份有限公司董事会秘书工作管理规定

1 总则

1.1 目的及依据

为深入贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想，保证
中建西部建设股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运
作和保障公司董事会秘书依法行使职权，保护投资者合法权
益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》
和《中建西部建设股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）及其他有关法律、行政法规和规范性文件，制定
本规定。

1.2 主要应对的风险及合规管理要求

防范公司董事会秘书选任和履职风险，规范公司董事会秘书
依法行使职权的体系，确保程序合法合规、规范合理。

1.3 董事会秘书是公司高级管理人员，是公司与深圳证券交易所
之间的指定联络人。董事会秘书由董事长提名，董事会决定
聘任或者解聘，对公司和董事会负责。

2 选任

2.1 公司设董事会秘书 1 名。公司在首次公开发行股票上市后 3
个月内，或者原任董事会秘书离职后 3 个月内，按规定的程
序和手续聘任董事会秘书。

2.2 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专
业知识，具有良好的职业道德和个人品德。

2.3 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（1）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任
董事会秘书的情形；

（2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事会秘书的证
券市场禁入措施，期限尚未届满；

（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会
秘书，期限尚未届满；

（4）最近 36 个月受到中国证监会行政处罚；

（5）最近36个月受到证券交易所公开谴责或者3次以上通
报批评；

（6）法律法规、深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘
书的其他情形。

2.4 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，
协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，
由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不
当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。
2.5 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告，并向
证券交易所提交下列资料：

（1）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决
议、聘任说明文件，包括符合《深圳证券交易所股票上市规
则》任职条件、职务、工作表现及个人品德等；

（2）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复
印件）；

（3）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电
话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；
上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向证券
交易所提交变更后的资料。

2.6 董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管
理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会
秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董
事长代行董事会秘书职责。

公司董事会秘书空缺期间超过 3 个月的，董事长应当代行董
事会秘书职责，并在代行后的 6 个月内完成董事会秘书的聘
任工作。

2.7 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故解聘。董

事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向证券交易所报
告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或
者与辞职有关的情况，向证券交易所提交个人陈述报告。
2.8 董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自事实发生之日起
1 个月内将其解聘：

（1）出现本规定 2.3 条所规定情形之一的；

（2）连续 3 个月以上不能履行职责……
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