公告日期：2025-10-16

中建西部建设股份有限公司独立董事管理规定

（2025 年修订）

1 总则

1.1 目的及依据

为规范中建西部建设股份有限公司（以下简称“公司”）独
立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进
提高公司质量，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度
改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交
易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《中建西部建设股
份有限公司章程》及其他有关法律、行政法规和规范性文件，
制定本规定。

1.2 适用范围

本规定适用于中建西部建设股份有限公司。

1.3 主要应对的风险及合规管理要求

本规定旨在落实执行《公司法》及上市公司相关法律法规，
防止公司独立董事发生潜在的提名、选举及履职风险，规范
公司独立董事依法行使职权的体系，确保程序合法合规、规
范合理且风险可控。

1.4 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司
及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或
者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。

独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控
制人等单位或者个人的影响。

1.5 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照
法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国
证监会）规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认
真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨

询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。

1.6 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至
少包括一名会计专业人士。

审计与风险委员会原则上由 3 名以上外部董事组成，且独立
董事过半数并担任召集人，召集人应当为会计专业人士。

公司提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数
并担任召集人。

2 独立董事的任职资格

2.1 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事：
2.1.1 在公司或者附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主
要社会关系；

2.1.2 直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公
司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

2.1.3 在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东
或者在公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
2.1.4 在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配
偶、父母、子女；

2.1.5 与公司及控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大
业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股
东、实际控制人任职的人员；

2.1.6 为公司及控股股东、实际控制人或者各自附属企业提供财务、
法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的
中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字
的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；

2.1.7 最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人
员；

2.1.8 法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和
公司章程规定的不具备独立性的其他人员。

前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属
企业，不包括与公司受同一国有资产管理机构控制且按照相
关规定未与公司构成关联关系的企业。

独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提
交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行
评估并出具专项意见……
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