公告日期：2025-04-30

深圳市宇顺电子股份有限公司

2024 年度内部控制自我评价报告

深圳市宇顺电子股份有限公司全体股东：

根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规的要求，以及《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合深圳市宇顺电子股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照相关法律、法规的要求和企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，公司未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的主要单位包括：深圳市宇顺电子股份有限公司、深圳市宇创伟业科技有限公司、深圳市宇顺工业智能科技有限公司、上海孚邦实业有限公司、宇顺电子（香港）贸易有限公司、北京宇顺天合管理咨询有限公司和珠海宇顺天合投资有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。

纳入评价范围的主要业务包括：液晶显示模组、触控显示模组、仪器仪表、防护类产品和电气设备类等产品的研发、生产与销售业务等。重点关注的高风险领域主要包括：原材料价格波动和货源短缺风险、产品质量波动风险、市场需求变化风险、市场竞争加剧风险、技术更新风险等。

纳入评价范围的主要事项包括：

1、内部环境

（1）组织架构

公司严格按照《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定和要求，建立了健全、规范的公司治理结构和议事规则，形成了以股东大会、董事会、监事会与管理层“三会一层”为主体结构的决策与经营管理体系，明确决策、管理与监督和执行方面的职责与权限，确保决策、执行和监督相互分离。“三会一层”各司其职、规范运作，形成科学有效的职责分工和制衡机制，依法履行《公司法》和《公司章程》规定的各项职责。

股东大会是公司的最高权力机构，决定公司的经营方针和投资计划，审议公司年度财务决算方案、利润分配方案等重大事项，确保所有股东，特别
是中小股东享有平等的地位并能充分行使相应的权利。

董事会是公司的决策机构，向股东大会负责，依法行使公司的经营决策权。公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会以及提名委员会四个专门委员会，按照各自委员会议事规则行使各专项职能，成员中均有独立董事。董事会秘书负责协助董事长处理董事会日常事务。

监事会是公司的内部监督机构，负责对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，检查公司财务状况以及行使其他由《公司章程》赋予的权利，向股东大会负责并报告工作。

管理层是公司的执行机构，对董事会负责，负责实施股东大会、董事会决议事项，主持公司的日常经营管理工作。公司明确了各高级管理人员的职责，建立了与经营模式相适应的组织机构；贯彻“不相容职务分离”原则，科学地划分了各职能部门的权责，形成相互制衡的机制。总经理全面主持公司日常生产经营和管理工作，督导各……
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