公告日期：2025-11-11

爱建证券有限责任公司

关于

上海神开石油化工装备股份有限公司

2025 年度以简易程序

向特定对象发行股票

之

发行保荐书

保荐人（主承销商）

上海市浦东新区前滩大道 199 弄 5 号

二〇二五年十一月

声明

爱建证券有限责任公司（以下简称“本保荐机构”“保荐机构”或“爱建证券”）接受上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称“发行人”“神开股份”或“公司”）聘请，作为发行人以简易程序向特定对象发行股票（以下简称“本次证券发行”或“本次发行”）的保荐机构，就发行人本次发行出具本发行保荐书。

本保荐机构及保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定以及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保荐书的真实性、准确性和完整性。

除非特别注明，本发行保荐书所使用的简称和术语与《上海神开石油化工装备股份有限公司 2025 年度以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》一致。

目录

声明...... 1
目录...... 2
第一节 本次证券发行基本情况 ...... 3

一、本次证券发行保荐机构名称 ...... 3

二、保荐机构指定保荐代表人及保荐业务执业情况 ...... 3

三、保荐机构指定的项目协办人及项目组其他成员情况 ...... 3

四、发行人基本情况 ...... 4

五、本次证券发行类型 ...... 8

六、保荐机构和发行人关联关系的说明 ...... 8

七、保荐人内部审核程序和内核意见 ...... 8
第二节 保荐机构承诺事项 ...... 11
第三节 对本次发行的推荐意见 ...... 12

一、发行人关于本次发行的决策程序合法 ...... 12

二、本次发行符合相关法律规定 ...... 12

三、关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查结论 ...... 25

四、保荐机构对私募投资基金备案情况的核查 ...... 26

五、发行人的主要风险提示 ...... 26

六、保荐机构对发行人发展前景的评价 ...... 29

七、保荐机构对本次证券发行的推荐结论 ...... 30

第一节 本次证券发行基本情况

一、本次证券发行保荐机构名称

爱建证券有限责任公司
二、保荐机构指定保荐代表人及保荐业务执业情况

爱建证券指定丁冬梅、张改红二人作为神开股份本次发行的保荐代表人。
丁冬梅：保荐代表人，具有中国注册会计师资格。2015 年起从事投资银行业务，参与过杭州天地数码科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市、泰瑞机器股份有限公司首次公开发行股票并上市、深圳金百泽电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市、湖北均瑶大健康饮品股份有限公司首次公开发行股票并上市等项目。在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好，无违法违规记录。

张改红：保荐代表人，具有中国注册会计师资格、国家法律职业资格。2017年加入爱建证券有限责任公司工作，曾先后参与杭州天地数码科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市、江苏法尔胜股份有限公司非公开发行股票等项目的质控审核以及湖北均瑶大健康饮品股份有限公司首次公开发行股票并上市等项目的持续督导工作。在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好，无违法违规记录。
三、保荐机构指定的项目协办人及项目组其他成员情况

爱建证券指定张栋为神开股份本次发行的项目协办人，指定魏乃平、朱兰娜、鲍瑞、杨明儒作为神开股份本次发行的项目组成员。

张栋：2024 年 6 月通过保荐代表人胜任能力考试，具有中国注册会计师资
格、国家法律职业资格。于 2023 年加入爱建证券从事投资银行业务，参与过派斯林重大资产重组等项目。张栋先生在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，执业记录良好。

四、发……
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