公告日期：2025-04-26

桂林三金药业股份有限公司

独立董事2024年度述职报告

作为桂林三金药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会独立董事，2024年，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，充分发挥独立董事作用，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2024年度本人履行职责的情况报告如下：

一、基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人刘焕峰，1962年出生，1984年毕业于山西财经学院（现山西财经大学）会计学专业，经济学学士，教授。本人于1995年取得财政部注册会计师考试委员会颁发的注册会计师全国统一考试全科合格证。本人目前已退休，退休前为桂林理工大学商学院教授，主要研究方向为会计、财务管理等领域，硕士生导师、工商管理（MBA）导师、会计专业硕士（MPAcc）导师、国务院学位办学位论文评审专家、广西会计学会理事、曾任桂林理工大学 MPAcc 教育中心常务副主任。本人自2023年7月开始担任本公司独立董事。

（二）不存在影响独立性的情况说明

本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求，并按照规则进行了独立性自查，不存在影响独立性的情况。

作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事、董事会审计委员会召集人以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人独立履行职责，不受公司控股股东或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
二、2024年度履职概况

（一）出席董事会、股东大会会议情况

2024年度，本人应出席公司董事会会议3次，实际出席会议3次，其中现场出席会议3次，没有缺席和委托其他独立董事代为出席会议并行使表决权的情形，也不存在连续两次未亲自出席会议的情形。在各次会议召开前，本人认真研究相关资料，完整了解会议议案的各项细节，积极为董事会的讨论和决策做好准备，并运用自身的专业知识和实践经验提出专业、合理的建议，经认真审议董事会各项议案，本人均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。

2024年度，公司共召开股东大会2次，本人亲自现场出席了2次会议，认真听取了与会股东的意见和建议。

（二）董事会专门委员会履职情况

本人作为审计委员会召集人，严格按照《独立董事工作制度》《董事会审计委员会议事规则》等相关规定及法律法规的要求，积极组织、参与审计委员会日常工作，2024年出席审计委员会会议4次。本人通过对公司定期报告、内部审计工作报告、内部控制自我评价报告等相关事项进行审议，对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅相关资料，积极了解公司财务情况，认真审阅审计机构出具的审计意见；在公司聘任外部审计机构时，重点关注审计师的审计质量和独立性，并发表了审核意见，发挥了审计委员会的专业职能和监督作用。

（三）独立董事专门会议履职情况

2024年度，公司召开独立董事专门会议1次，本人亲自出席了该次会议，对公司第一期员工持股计划第二个解锁期解锁条件成就事项进行了认真审议，经对2023年度公司业绩完成情况及持有人个人绩效考核情况等认真核查，投出赞成票并向董事会提出建议。

（四）行使独立董事职权的情况

2024年度，本人依法行使独立董事职权并发表独立董事意见，未对董事会、董事会专门委员会审议事项提出异议，未独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查，未提议召开董事会或向董事会提议召开股东大会，未公开向股东征集股东投票权等。

（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人严格履行内、外部审计沟通职责，与公司内审部门、外审机
构保持密切沟通，认真审阅相关内部审计报告，深入了解公司内控制度建设及执行情况。与年审注册会计师保持密切沟通，事前审核年审注册会计师提交的审计计划，并监督其在审计过程中的执业行为，通过召开沟通会议等方式，重点与其就独立性、审计范围和时间安排、关键审计事项及拟采取的应对措施等事项进行沟通和讨论；关注审计过程，持续跟进公司年审进度，督促年审注册会计师按时保质完成年审工作并如期提交审计报告，确保审计工作的及时、准确、客观、公正。

（六）与中小股东的沟通交流情况

本人重视与中小股东的沟通交流，积极参加公司股……
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