公告日期：2025-12-30

浙江水晶光电科技股份有限公司

控股子公司管理办法

二〇二五年十二月

浙江水晶光电科技股份有限公司

控股子公司管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强对浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“总部”）控股子公司（以下简称“子公司”）的管理控制，确保子公司业务符合公司的总体战略发展方向，有效控制经营风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规、规范性文件以及《浙江水晶光电科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，并结合公司的实际情况，制订本办法。

第二条 本办法所称控股子公司指公司直接或间接持股 50%以上的子公司，或者持股比
例虽未超过 50%，但可以决定其董事会半数以上成员、或者通过协议或其他安排能够实际控制的子公司。

第三条 公司各职能部门，公司委派至各子公司的董事、监事、高级管理人员对本办法的有效执行负责。总部各职能部门应当按照本办法及公司内控制度的相关要求，在职责范围内做好对控股子公司的服务、指导与监督工作。

第四条 子公司应遵循本办法的规定，并根据自身经营特点和环境条件，制订各自内部管理制度的实施细则。

子公司控股其他公司的，应参照本办法的要求逐层建立对其控股子公司的管理控制制度，并接受公司的监督。

第二章 公司治理及机构职能

第五条 公司对子公司行使指导、协调、监督、考核等职能，并依据整体制度规范的需要，有权督促子公司依法建立和完善相应的管理制度。

第六条 子公司应依法设立股东会、董事会及监事会，并严格按照相关法律、法规完善自身的法人治理结构，依法建立、健全内部管理制度及三会制度，确保股东会、董事会、监事会能合法运作和科学决策。

规模较小或者股东人数较少的子公司，可以不设董事会，设一名董事，行使《公司法》
规定的董事会职权；也可以不设监事会，设一名监事，行使《公司法》规定的监事会的职权；经全体股东一致同意，也可以不设监事，按照子公司《章程》的规定在董事会中设置由董事组成的审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权。

第七条 公司依照其所持有的股份份额，对子公司享有如下权利：

（一） 依法享有投资收益、参与重大决策和选择管理者等权利；

（二） 依法召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东会，并行使相应的表决权；
（三） 依照法律、法规及子公司《章程》的规定转让、赠与或质押其所持有的股份，对其他股东转让的股权享有优先认购权；

（四） 查阅、复制子公司《章程》、股东会会议记录、董事会会议记录、监事会会议记录和财务报表等子公司重要文件；

（五） 子公司终止或者清算时，参加公司剩余财产的分配；

（六） 法律、法规或子公司《章程》规定的其他权利。

第八条 公司享有按出资比例向子公司委派或推荐董事、监事及高级管理人员的权利，公司通过委派董事、监事和高级管理人员等办法实现对控股子公司的治理监控。

公司委派的董事、监事及高级管理人员应由公司董事长提名，由子公司股东会或董事会选举或聘任。子公司董事、监事、高级管理人员的任期按子公司《章程》规定执行。公司可根据需要对任期内委派或推荐的董事、监事及高管人选做适当调整。

第九条 公司委派的董事、监事及高级管理人员应当按照《公司法》等法律、法规以及子公司《章程》的规定履行相应职责。

（一） 董事、监事人员职责：

对子公司股东会负责，维护公司利益，除行使《公司法》、子公司《章程》赋予的职责外，其工作内容和要求如下：

1、掌握子公司生产经营情况，积极参与子公司经营管理；

2、亲自出席子公司的董事会、监事会，确实不能参加的，必须就拟议事项书面委托其他董事、监事代为表决；

3、通过子公司董事会、监事会，履行公司关于子公司的重大经营决策、人事任免等方案；

4、及时向公司报告子公司重大情况；

5、专职董事在公司董事会、总经理的领导下全权代表公司参与子公司的经营决策，并对子公司进行全方位的管理；

6、兼职董事、监事，不在子公司领取任何报酬，视年末工作情况和业绩给予一定考虑。兼职董事、监事在子公司需要发生的相关费用，由子公司实报实销，计入子公司成本。

（二） 经理人员职责：

1、代表公司参与子公司的经营决策和内部管理，行使在子公司任职岗位的职责；……
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