公告日期：2025-04-24

兵器装备集团财务有限责任公司

风险评估报告

按照深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 7号——交易与关联交易》的要求，建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称“公司”）与兵器装备集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）作为关联方，须以公正、合理的原则对公司与财务公司之间的存、贷款等关联交易进行定期风险评估。公司通过查验财务公司《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，审阅财务公司相关财务报表及风险管理报告等经营资料，重点对财务公司所面临的信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险及其他风险因素及缓释措施予以持续关注和评估。现就财务公司 2024 年经营资质、业务的合法合规情况及风险评估状况报告如下：

一、财务公司经营业务资质情况

（一）业务资质

1.财务公司是经国家金融监督管理总局（原中国银行保险监督管理委员会）批准成立的非银行金融机构。持有中国银行保险监督管理委员会颁发的《金融许可证》，证件号为：L0019H211000001；持有北京市工商行政管理局颁发的《营业执照》，统一社会信用代码为：911100007109336571。

2.财务公司注册资本 303,300 万元人民币，其中：中国兵器装备集团有限公司出资人民币 69,456 万元，占注册资本 22.90%；南方工业资产管理有限责任公司出资人民币 68,546 万元，占注册资本的 22.60%；中国长安汽车集团有限公司出资人民币 40,249
万元，占注册资本的 13.27%；其他 27 家股东出资人民币 125,049 万元，占注册资本的
41.23%。

3.财务公司法定代表人：王锟。

4.财务公司注册及营业地：北京市海淀区车道沟 10 号院 3 号科研办公楼 5 层。
（二）经营范围

经查验财务公司的《金融许可证》及《营业执照》等证件，财务公司的许可经营范围包括：（1）吸收成员单位存款；（2）办理成员单位贷款；（3）办理成员单位票据贴现；（4）办理成员单位资金结算与收付；（5）提供成员单位委托贷款、债券承
销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（6）从事同业拆借；（7）办理成员单位票据承兑；（8）办理成员单位产品买方信贷和消费信贷；（9）有价证券投资；（10）对金融机构的股权投资。

二、财务公司内部控制情况

（一）内部控制环境

1.财务公司的组织架构

财务公司已按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《企业集团财务公司管理办法》等相关规定和《兵器装备集团财务有限责任公司章程》等公司治理制度建立了股东会、董事会和监事会，并根据相关议事规则履行职责。同时，财务公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了公司组织结构。
2.三会设置与主要职责

（1）股东会

财务公司股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构，行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关公司董事的报酬
事项；选举和更换由股东代表出任的监事，决定公司监事的报酬事项；审议批准董事会的报告；审议批准监事会的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损的方案；对公司增加或减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议；对股东向股东以外的人转让股权作出决议；对公司合并、分立、变更公司形式，解散和清算等事项作出决议；修改公司章程；法律、行政法规或本章程规定的其他职权。

（2）董事会

财务公司董事会行使下列职权：负责召集股东会，并向股东会报告工作；执行股东会的决议；决定公司的年度经营计划和重大投资方案，并监督执行情况；制定贯彻党中央、国务院决策部署和落实国家发展战略重大举措的方案（重大经营管理事项）；制定公司发展战略、中长期发展规划、经营计划；制订公司年度投资计划、投资方案；制订公司的年度全面预算方案（含工资总额预算方案）；制定公司年度决算方案（含年度工资总额清算结果）；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制订公司增加或减少注册资本及发行公司债券的方案；拟订重要改革方案、公司合并、分立、变更公司形式、终止和清算、解散的方案；制定公司的基本管理制度、监督各项规章制度的执行，决定公司内部管理机构的设置；拟订本章程修改方案；审议批准股东以其持有的股份设定质押事项；根据有关规定和程序，聘任或解聘公司总经理，根据总经理的提名，聘任或解聘公司副总经理、财务负责人，按照有关规定，决定高级管理人员的经营业绩考核和薪酬等事项，监督高级管理层履……
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