公告日期：2025-04-25

拓维信息系统股份有限公司

2024年度内部控制自我评价报告

拓维信息系统股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合拓维信息系统股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度及评价办法，在内部控制日常监督和专项
监督的基础上，我们对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的
内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。此外，公司对内部控制系统的设计和运行有效性进行了全面评价，确保内部控制活动的有效执行。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。评价的范围主要包括母公司及其控股公司，纳入评价范围单位资产占公司合并财务报表资产总额的 90%以上，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 90%以上。

纳入评价范围的主要事项包括：治理结构、组织架构、发展战略、人力资源、 资金管理、资产管理、采购管理、销售管理、内部审计、对外投资、关联交易、对外担保、财务报告管理、分子公司管理、信息披露、社会责任与企业文化等。

重点关注的高风险领域主要包括：资金管理风险、资产管理风险、采购与付款风险、销售与收款管理风险、对外投资管理风险、关联交易、对外担保、信息系统管理等风险。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

具体纳入评价范围的主要业务和事项包括：

1、治理结构、组织架构

公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的规定，建立了以股东大会、董事会、监事会和经营管理层等“三会一层”为主体、规范运作的法人治理结构，设置了与公司经营管理和规模相适应的组织职能机构，形成了科学有效的职责分工和制衡机制，及时、有效地对待和控制经营风险及财务风险，维护投资者和公司权益，保障公司有序经营。
（1）公司建立了以股东大会为最高权力机构，董事会为决策机构，监事会为监督机构的内部治理结构，总经理领导的经营管理层负责公司的日常经营管理
工作，通过调控和监督各职能部门规范行使职权，保证公司生产经营管理工作的正常运行。

（2）公司内部控制的组织架构为：公司董事会对公司内部控制体系的建立和监督执行负责；公司监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责；公司审计部对内部控制执行情况的检查与评价负责；公司所有员工都有责任遵循内部控制的各项流程和标准。

（3）公司结合最新的组织架构调整，根据业务特点和内部控制要求，对组织架构进行了优化，以匹配公司战略发展。根据业务性质，公司设置了基石研究院，负责基础技术研究；各事业部与事业群负责产品线经营；营销服务体系则负责全业务营销渠道管理。此外，虚拟管理决策机构：战略与经营管理团队（ST）及行政管理团队（AT）负责顶层设计和管理体系的重大决策；产品技术管理委员会负责公司战略产品与核心技术的洞察；项目与质量管理委员会负责构建集团项目管理与质量管理体系，落实集团战略型项目的交付与质量管理。业务支撑组织，包括战略与经营管理部、流程 IT部、供应链管理部、战略发展部等，对各业务单……
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