公告日期：2025-04-26

四川升达林业产业股份有限公司

独立董事（赵海程）二〇二四年述职报告

各位股东及代表：

根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》及有关法律、法规的规定，作为四川升达林业产业股份有限公司的独立董事，本着对公司董事会和全体股东负责的精神，本人严格按照规定，独立客观、勤勉尽责地履行独立董事职责，切实地维护了公司整体利益和全体股东利益。现将 2024 年度履行职责的情况述职如下：

一、个人基本情况

1、任职信息

赵海程，46 岁，毕业于西南财经大学，法学博士，副教授，硕士生导师；曾任西南财经大学公共管理学院党委副书记、人文（通识）学院党委副书记、公共管理学院党委书记，现任西南财经大学国内合作与发展处处长。2022 年至今，担任升达林业独立董事。

2、独立性声明

本人与公司及主要股东无任何关联关系，未持有公司股份；履职期间未受公司或关联方影响，独立发表意见。

二、2024 年履职情况概述

（一）2024 年出席股东大会、董事会以及专门委员会情况

2024 年，积极列席公司股东大会，本人应参加并实际参加 2 次，以现场和
通讯方式出席了公司召开的董事会 7 次，作为薪酬与考核委员会主任委员主持并出席该委员会 1 次，应参加并实际参加独立董事专门会议 1 次。相关议案均投出赞成票，认为董事会及股东大会的召集、召开符合法定程序，不存在由独立董事提议召开董事会情形。

本人在履职期间，有足够的时间和精力履行职责；会前均认真审阅相关会议材料，根据自身专业知识提出合理化建议，充分行使独立董事职权并发表相关独立意见；作出独立判断时，不受公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响；严格按照相关法律、法规的要求出席会议，未发生过缺席现象。
（二）董事会专门委员会及独立董事专门会议履职情况

1、本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，为有效调动高级管理人员的积极性和创造性，建立责权利相适应的激励约束机制，在报告期内，根据法律法规和公司相关规章制度，根据董事会审定的年度经营计划，客观公正地制定高管绩效考核方案，并组织、实施对高级管理人员的年度经营绩效的考核，对薪酬制度执行情况进行监督。

2、本人均亲自出席 2024 年度独立董事专门会议，持续关注公司经营管理情况，严格按照《上市公司独立董事管理办法》的规定，审议事项涉及关联交易等诸多事项，本人对独立董事专门会议审议的各项议案和事项均表示同意，未提出异议、反对或弃权的情形。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2024 年度，本人认真履行相关职责，积极听取公司定期报告及财务、业务状况进行深度探讨，保证了公司定期报告的真实、准确、完整、及时、公平的披露。定期听取内部审计机构对公司内部控制相关事项的意见，及时发表独立意见。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：

（一）定期报告审核情况

报告期内，本人认真审核了公司《2023 年年度报告》《2024 年第一季度报告》《2024 年半年度报告》《2024 年三季度报告》，监督定期报告的编制和披露过程，认为编制和披露符合相关法律法规预计其他有关要求。

（二）应当披露的关联交易

报告期内，对于预计 2024 年度日常关联交易事项，本人认为，该交易是为满足公司日常经营需要，交易遵循市场化原则，定价公平合理，不存在损害公司、股东特别是中小股东利益的情形，不会影响公司独立性。关联董事回避表决，审批程序合法合规。在报告期内，实际发生金额与预计不存在较大差异，未发现存在损害公司或非关联股东合法权益的情形。

（三）内部控制和风险管理执行情况

报告期内，本人与公司内部审计机构积极沟通，了解公司风险管理现状、审阅了公司年度内部控制评价报告，内部控制缺陷测试机整改情况，对公司的内部控制进行监督与评价。

（四）选聘会计师事务所相关情况

报告期内，续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024 年度财务审计机构及内部控制审计机构。本人认为公司聘任程序符合《公司章程》和相关监管规……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。