公告日期：2026-01-30

中信证券股份有限公司

关于泰和新材集团股份有限公司非公开发行限售股解除限
售暨上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为泰和新材集团股份有限公司（以下简称“泰和新材”、“公司”）非公开发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对公司非公开发行限售股解除限售暨上市流通的事项进行了审慎核查，发表核查意见如下：

一、本次解除限售的股份取得的基本情况

（一）本次限售股核准情况

公司于 2022 年 8 月 3 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）出具的《关于核准烟台泰和新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1684 号），核准公司非公开发行不超过 205,318,350 股新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量。

（二）本次限售股股份登记及锁定期安排

公司本次非公开发行股份总数量为 159,730,481 股，已于 2023 年 2 月 3 日在
深圳证券交易所上市，股份性质均为非公开发行限售股，具体内容详见公司于
2023 年 1 月 31 日披露的《非公开发行 A 股股票发行情况报告书暨上市公告书》。
其中 127,591,443 股非公开发行限售股已于 2023 年 8 月 3 日解除限售，具体内容
详见公司于 2023 年 7 月 31 日披露的《关于非公开发行限售股解除限售暨上市流
通的提示性公告》（公告编号：2023-069），本次解除限售的股份数量及锁定期情况如下：

序号 发行对象名称 获配股数（股） 锁定期（月）

1 烟台国丰投资控股集团有限公司 32,139,038 36

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司本次非公开发行新增 159,730,481 股 A 股股份，新增股份性质均为有限
售条件流通股。本次非公开发行后，公司总股本变更为 862,934,983 股。

（一）2023 年 8 月，实施限制性股票激励计划的预留授予

公司以定向发行股票的方式实施了限制性股票激励计划，预留授予的限制性
股票 1,110,000 股于 2023 年 8 月 17 日在深交所上市，新增股份性质均为股权激
励限售股。本次发行后，公司总股本变更为 864,044,983 股。

（二）2024 年 3 月，股权激励限制性股票回购注销

2024 年 3 月 8 日，公司在巨潮资讯网披露了《关于部分股权激励限制性股
票回购注销完成的公告》（公告编号：2024-014），公司办理完成了股权激励限制性股票回购注销手续，回购注销限制性股票共计 250,000 股。回购注销完成后，公司总股本由 864,044,983 股变更为 863,794,983 股。

（三）2024 年 10 月，股权激励限制性股票回购注销

2024 年 10 月 24 日，公司在巨潮资讯网披露了《关于部分股权激励限制性
股票回购注销完成的公告》（公告编号：2024-059），公司办理完成了股权激励限制性股票回购注销手续，回购注销限制性股票共计 500,000 股。回购注销完成后，公司总股本由 863,794,983 股变更为 863,294,983 股。

（四）2025 年 2 月，股权激励限制性股票回购注销

2025 年 2 月 14 日，公司披露了《关于部分股权激励限制性股票回购注销完
成的公告》（公告编号：2025-003），公司办理完成了股权激励限制性股票回购注销手续，回购注销限制性股票共计 349,200 股。回购注销完成后，公司总股本由863,294,983 股变更为 862,945,783 股。

（五）2025 年 7 月，股权激励限制性股票回购注销

2025 年 7 月 25 日，公司披露了《关于部分股权激励限制性股票回购注销完
成的公告》（公告编号：2025-048），公司办理完成了股权激励限制性股票回购注销手续，回购注销限制性股票共计 5,732,600 股。回购注销完成后，公司总股本由 862,945,783 股变更为 857,213,183 股。

（六）2025 年 12 月，股权激励限制性股票回购注销

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