公告日期：2025-12-19

北方化学工业股份有限公司

董事和高级管理人员所持公司股份

及其变动管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步加强北方化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）董
事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理 人员减持股份》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10 号 ——股 份变动管 理》等法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，制定本管理制度。
第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管
理。公司董事和高级管理人员应当遵守法律法规、深圳证券交易所（以下简称“深 交所”）相关规定及公司章程等规定。

第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用他
人账户持有的所有本公司股份。

公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的 本公司股份。

第四条 公司董事和高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变动方
式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。

第二章 董事和高级管理人员持股变动管理

第五条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股份前，应当将其买卖计划以书
面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情 况，该买卖行为可能违反法律法规、深交所相关规定和公司章程的，董事会秘书应 当及时书面通知相关董事和高级管理人员。

第六条 因公司发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事和高级管理人员
转让其所持本公司股份作出附加转让价格、附加业绩考核条件或者设定限售期等限
制性条件的，公司应当在办理股份变更登记等手续时，向深交所申请并由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳分公司）将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。

第七条 公司董事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交所申报其个
人及近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：

（一）新任董事和高级管理人员在公司申请股票上市时；

（二）新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日 内；

（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；

（四）现任董事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易 日内；

（五）现任董事、高级管理人员在离任后2个交易日内；

（六）深交所要求的其他时间。

前款规定的申报信息视为相关人员向深交所提交的将其所持本公司股份按相 关规定予以管理的申请。

第八条 公司董事和高级管理人员应当及时向深交所申报信息，保证申报信息
的真实、准确、完整，同意深交所及时公布相关人员持有本公司股份的变动情况，并承担由此产生的法律责任。

第九条 公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间，每年通过集中竞
价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得超过其所持本公司股份总数的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

公司董事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次全部转让，不受 前款转让比例的限制。

第十条 公司董事和高级管理人员以上年末其所持有的本公司股份总数为基数，
计算其可转让股份的数量。

董事和高级管理人员所持本公司股份年内增加的，新增无限售条件的股份当 年可转让百分之二十五，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

因公司年内进行权益分派导致董事和高级管理人员所持本公司股份增加的， 可同比例增加当年可转让数量。

第十一条 公司董事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，解除
限售的条件满足后，董事和高级管理人员可以委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。

第十二条 在锁定期间，董事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益
权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

第十三条 公司董事和高级管理人员自实际离任之日起六个月内，不得转让其
持有及新增的本公司股份。

第十四条 公司董事和高级管理人员所持公司股份发生变动的，应当自该事实
发生……
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