公告日期：2025-10-28

深圳市力合科创股份有限公司

董事会秘书工作细则

第一章 总 则

第一条 为进一步完善深圳市力合科创股份有限公司（以下简称“公司”）的法人治理结构，加强董事会对董事会秘书工作的管理与监督，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、行政法规规定以及《深圳市力合科创股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本细则。

第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董
事会负责。

董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。

第二章 董事会秘书的任职资格

第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：

（一）《公司法》规定的不得担任公司董事、监事或高级管理人员的任何一种情形；

（二）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；

（三）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（四）本公司现任审计委员会成员；

（五）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第三章 董事会秘书的职责

第四条 董事会秘书的主要职责是：

（一）协助公司董事会加强中国特色现代企业制度和公司治理机制建设，组织开展公司治理研究，协助董事长拟订有关重大方案、制订或者修订董事会运行
的规章制度；

（二）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披露事务管理制度，督促上市公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定；
（三）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；

（四）组织落实公司治理有关制度，管理相关事务；

（五）组织筹备董事会会议及文件，审核董事会议案并组织公司相关职能部门进行修改完善，据实制作董事会会议记录，草拟会议决议，保管会议决议、记录和其他材料；

（六）筹备董事会各专门委员会会议，审核会议有关材料，且可以列席该会议；

（七）组织准备和递交需由董事会出具的文件；

（八）负责与董事联络，组织向董事提供信息和材料；

（九）起草董事会年度工作报告，按照股东或股东会的要求起草整改落实方案；

（十）跟踪了解董事会决议执行情况，及时向董事长报告，重要进展情况还应当向董事会报告；

（十一）负责董事会与股东的日常联络；

（十二）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，及时向深交所报告并公告；

（十三）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体及时回复深交所问询；

（十四）组织董事、高级管理人员进行相关法律法规、部门规章及深交所其他规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；

（十五）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、本规则、本所其他规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向本所报告；

（十六）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；

（十七）法律法规、部门规章、国资监管制度和公司章程规定和董事会赋予
的其他职责。

第五条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。

董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加有关会议并查阅有关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

第四章 董事会秘书的任免及工作细则

第六条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。

董事兼任董事会秘书的，如果某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。

第七条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行其职责并行使相应权力。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露相关事务所负有的责任。

第八条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。

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