公告日期：2025-11-01

股票简称：盛新锂能 股票代码：002240
盛新锂能集团股份有限公司

向特定对象发行 A 股股票

发行方案的论证分析报告

二〇二五年十月

目录

一、本次发行的背景与目的......2
（一）本次向特定对象发行 A 股股票的背景......2
（二）本次向特定对象发行 A 股股票的目的......5
二、本次发行证券及其品种选择的必要性......6
（一）本次发行证券的品种选择......6
（二）本次发行证券的必要性......6
三、本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性......7
（一）本次发行对象选择范围的适当性......7
（二）本次发行对象数量的适当性......7
（三）本次发行对象选择标准的适当性......7
四、本次发行定价的原则、依据、方法和程序的合理性......7
（一）本次发行定价的原则和依据......7
（二）本次发行定价的方法和程序......7
五、本次发行方式的可行性......8
（一）本次发行方式合法合规......8
（二）本次发行程序合法合规......12
六、本次发行方案的公平性及合理性......13七、本次发行对原股东权益或者即期回报摊薄的影响以及填补的具体措施.....13 （一）本次向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
......14
（二）本次发行摊薄即期回报的特别风险提示......16
（三）本次向特定对象发行 A 股股票的必要性和合理性......16 （四）本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系及从事募投项目在人员、
技术、市场等方面的储备情况......17
（五）本次向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报填补的具体措施......17
（六）相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行做出承诺......18
八、结论......19

盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“盛新锂能”或“公司”）是深圳证券交易所主板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，增强公司资本实力， 提升盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司拟通过向特定对象发行 A 股股票的方式募集资金。本报告中如无特别说明，相关用语具有与《盛新锂能集团股份有限公司向特定对象发行 A 股股票预案》中的释义相同的含义。
一、本次发行的背景与目的
（一）本次向特定对象发行 A 股股票的背景

1、新能源汽车市场和动力电池需求持续增长，具备长期发展空间

根据 EVTank 数据，2024 年全球新能源汽车销量达到 1,823.6 万辆，同比增
长 24.4%；其中，中国新能源汽车销量达到 1,286.6 万辆，同比增长 35.5%，占全球销量比重由 2023 年的 64.8%提升至 70.5%，中国以旧换新政策效果超出预期，叠加各类车型不断升级出新以及车价降低，带动全年 EV 渗透率突破 40%。
欧洲和美国 2024 全年新能源汽车销量分别为 289.0 万辆和 157.3 万辆，同比增速
分别为-2.0%和 7.2%。

根据中国汽车工业协会数据，2025 年 1-8 月，中国新能源汽车产销分别完成
962.5 万辆和 962 万辆，同比分别增长 37.3%和 36.7%。

中国作为新能源汽车发展的主场，新能源汽车销量增长及渗透率提升得益于行业技术的持续进步和产品力的不断提升并叠加政策的持续发力。2024 年 4 月，商务部等七部门印发《汽车以旧换新补贴实施细则》，对在规定范围内报废的两类旧车并购买新能源乘用车的，补贴 1 万元。7 月底，中共中央、国务院印发《关于加快经济社会发展全面绿色转型的意见》，大力推广新能源汽车，推动城市公共服务车辆电动化替代，到 2035 年，新能源汽车成为新销售车辆的主流。8 月，商务部等七部门发布《关于进一步做好汽车以旧换新有关工作的通知》，加力支持汽车以旧换新，在汽车报废更新方面，补贴标准由原来的购买新能源乘用车补

贴 1 万元提高到 2 万元。此外，2024 年金融领域政策也加大了对新能源汽车的
优惠力度，明确自用新能源汽车贷款最高发放比例由金融机构自主确定。

海外新能源汽车市……
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