公告日期：2025-03-22

盛新锂能集团股份有限公司

独立董事2024年度述职报告

（马涛）

各位股东及股东代表：

作为盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2024年度，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》等相关规定，诚实、勤勉、独立地履行职责，及时了解公司发展状况，积极出席公司相关会议，参与重大经营决策并对重大事项独立、客观地发表意见，坚持职业操守，谨慎行使法律及《公司章程》所赋予的权利，充分发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人2024年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

本人曾任君安证券有限责任公司投资银行总部高级经理；国泰君安证券股份有限公司企业融资部业务董事、收购兼并部董事；国海证券股份有限公司上海分公司总经理。现任公司独立董事、上海朴远资产管理有限责任公司董事兼总经理、上海衡益特陶新材料有限公司董事。

本人作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、2024年度履职情况

（一）参加股东大会及董事会会议情况

2024年度公司召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，所审议的重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。报告期内，本人认真参加了公司召开的董事会，认真审阅相关资料，参与各项议题的讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，履行了独立董事的义务。本人对公司董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了同意票。本年度出席董事会会议和列席股东大会会议情况如下：

出席董事会会议情况 列席股东大会会议情况

会议次数 出席次数 会议次数 列席次数

8 8 3 1

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

本人作为董事会提名委员会委员及召集人、审计委员会委员、战略与可持续发展委员会委员，在报告期内，本人对增补独立董事、申请发行境外上市外资股（H股）并在香港联合交易所有限公司主板上市、聘请H股发行并上市审计机构及续聘2024年度财务审计机构等事项进行了审议。在本人2024年度任职期间，召开了4次独立董事专门会议，本人亲自出席了会议，对公司申请发行境外上市外资股（H股）并在香港联合交易所有限公司主板上市及关联交易相关的事项进行了审议。

（三）进行现场工作情况

报告期内，本人严格遵守相关法律法规对独立董事履职的要求，现场工作时间为16个工作日，多次通过现场参会、电话会谈等方式与公司董监高及其他工作人员进行沟通，积极了解公司战略规划、日常生产经营情况及重大事项的进展情况等，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，加深对公司的认识和了解，认真履行独立董事职责，保护中小投资者的利益。

（四）上市公司配合独立董事工作的情况

报告期内，每次董事会及专门委员会、独立董事专门会议召开前，公司及时报送会议资料给本人审阅。公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，勤勉尽责地向董事会及独立董事汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，及时反馈提出的问题，切实保障独立董事的知情权，为本人履职提供了必要的条件和支持。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。

（六）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人通过参加股东大会，同与会中小股东就公司日常经营情况等问题积极沟通交流，充分尊重、保护中小股东的合法权益。

三、2024年度重点关注事项

本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。

报告期内，本人重点关注事项如下：

（一）关联交易

报告期内，公司审议通过了以下关联交易：

1、公司与关联方四川朗晟新能源科技有限公司、四川朗晟新材料科技有限公司在2024年度内合计发生日常关联交易金额不超过1.3亿元；

2、公司2025年向惠绒矿业采购锂精矿，采购金额预计……
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