公告日期：2025-03-27

山东恒邦冶炼股份有限公司

关于对江西铜业集团财务有限公司的风险评估报告

山东恒邦冶炼股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验江西铜业集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅了财务报告和风险指标，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、基本情况

江西铜业集团财务有限公司成立于 2006 年 12 月 8 日，是经国家金融监督管理
总局（原中国银保监会）批准设立的非银行金融机构。

企业名称：江西铜业集团财务有限公司

类型：有限责任公司

法定代表人：何军

注册资本：260000 万元人民币

成立日期：2006 年 12 月 8 日

登记机关：南昌市市场监督管理局

注册地址：江西省南昌市红谷滩区丰和中大道 1100 号金融街.世纪中心 B 座办
公楼第 5 层

经营范围：企业集团财务公司服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后在许可有效期内方可开展经营活动，具体经营项目和许可期限以相关部门批准文件或许可证件为准）

二、财务公司内部控制基本情况

（一）控制环境

财务公司法人治理结构组织健全，按照《中华人民共和国公司法》中关于有限责任公司的要求以及《企业集团财务公司管理办法》有关要求，设立了股东会、董事会、监事会和高级管理层。在董事会下设战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、薪酬管理委员会和关联交易控制委员会；在高级管理层下设立了信贷审查委员会、同业与投资业务审查委员会和信息科技委员会，对总经理负责，各专门委员会的职责权限、任职资格、议事规则、工作程序以及委员的任职条件具体明确。“三
会一层”和各委员会能在各自的职权范围内履行职责。

财务公司目前共设十二个部门，分别是：公司业务部、资金结算部、计划财务部、综合管理部、党群工作部、稽核审计部、金融市场部、交易拓展部、风险管理部、内控管理部、法务合规部和信息科技部。

（二）风险识别与评估

财务公司按照监管部门和江铜集团公司管理要求，通过建立风险管理的三道防线，进一步完善法人治理体系，优化业务制度建设，深化信息沟通共享，对风险进行有效识别和管理。

财务公司确立了风险管理三道防线，即各业务部门实施有效自我控制为第一道防线，是直面风险、应对风险的主体，负责落实风险管理责任，是风险管理的第一责任人；计划财务部、信息科技部、风险管理部、内控管理部、法务合规部与综合管理部为风险管理第二道防线的职能部门，是协助第一道防线进行风险管控的职能部门；稽核审计部和党群工作部为风险管理第三道防线的职能部门，主要负责检查、监督第一、二道防线的工作，确保风险管控工作符合财务公司董事会与高级管理层要求。为确保客观性与独立性，第三道防线没有直接管控责任。

各部门主要风险识别和评估情况如下：

资金结算部、公司业务 风险直接责任部门，在其业务运作过程中对风险
第 一 道

部、金融市场部、交易 进行识别、评估和应对，对业务风险承担主要责
防线

拓展部 任。

计划财务部、信息科技 风险的管理部门，对具体的风险管理和控制程序
第 二 道 部、风险管理部、内控 进行持续性监控，包括协助第一道防线的业务部
防线 管理部、法务合规部、 门制订各种控制策略、实施政策和程序、收集相
综合管理部 关信息、树立组织层面的整体风险控制观等。

风险管理的监督部门，开展稽核、审计、监督、
第 三 道 稽核审计部、党群工作

调查和问责工作，对风险管理全流程的有效性进
防线 部

行检查和监督。

（三）控制活动

财务公司各项业务的开办均符合《企业集团财务公司管理办法》等相关法规以及批准文件的规定。从开业至今，制定涵盖了结算业务、信贷业务、投资业务（固定收益类有价证券投资业务）、外汇业务、风险控制、信息控制、应急准备、内部
控制和稽核审计等前中后台各类制度。财务公司各项监管指标均符合《企业集团财务公司监管评级办法》的规定。按照国家金融监督管理总局（原中国银保监会）全面风险管理的精神和要求，财务公司始终秉持“立足集团、服务集团、规范经营、稳健……
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