公告日期：2025-10-29

中信证券股份有限公司

关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司

继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理之核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称“拓日新能”、“公司”）非公开发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就拓日新能继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，具体如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市拓日新能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕522 号）核准，公司本次非公开发行股票实际发行数量为 176,678,445 股，发行价格为每股 5.66 元，募集资金总额为人民币 999,999,998.70 元，扣除相关发行费用（不含税）人民币 17,107,621.24
元后，募集资金净额为人民币 982,892,377.46 元。截至 2021 年 9 月 15 日募集资
金净额已划拨至公司募集资金专户。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
已对公司本次募集资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 9 月 16 日出具了《深
圳市拓日新能源科技股份有限公司非公开发行普通股（A 股）募集资金验资报告》（亚会验字（2021）第 01610016 号）。

二、募集资金投资项目及使用情况

根据公司《非公开发行 A 股股票预案》及本次募集资金实际到位情况，公司本次非公开发行股票募集资金净额将全部投资于以下项目，截至 2025 年 9 月30 日，公司募集资金投资项目已累计使用募集资金金额 73,355.51 万元，累计使用募集资金情况如下：

序号 项目名称 拟使用募集资金 扣除发行费用后拟 已累计使用募集
投入募集资金净额 资金

1 连州市宏日盛200MW 综合 73,000.00 71,289.24 46,355.51
利用光伏电站项目

2 补充流动资金 27,000.00 27,000.00 27,000.00

合计 100,000.00 98,289.24 73,355.51

目前公司正按照募集资金使用计划，有序推进募集资金投资项目的进展。鉴于募集资金投资项目的建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目的实际建设进度，现阶段募集资金在一定时间内将出现部分闲置的情况。

三、前次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

公司于 2024 年 10 月 25 日召开的第六届董事会第第十八次会议和第六届监
事会第十三次会议审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，使用不超过人民币 15,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度内，资金可以循环使用。

四、使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况

（一）投资目的

为提高募集资金使用效率，增加公司收益，为公司和股东获取更多的投资回报。公司将根据募投项目进展，合理配置所投资的产品，确保不影响募投项目正常进行。

（二）投资额度及期限

公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行及募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币 15,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内资金可循环使用，期限为自公司董事会审议通过后十二个月内有效。

（三）投资范围、品种

公司将按相关规定严格控制风险，将闲置资金用于投资期限最长不超过 12个月的安全性高、满足保本要求且流动性好、不影响募集资金投资计划正常进行的投资产品（包括结构性存款、银行理财产品等）。

（四）实施方式

公司董事会授权公司董事长或董事长授权人士在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关文件，具体事项由公司财务部门负责组织实施。

（五）信息披露

公司将依据《上市公司募集资金监管规则……
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