公告日期：2025-10-29

对外投资管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步规范深圳诺普信作物科学股份有限公司（以下简称“公
司”）对外投资程序及审批权限，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规，结合《深圳诺普信作物科学股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本制度。

第二条 本制度所称“对外投资”是指公司为实施公司发展战略，延伸和完善产业链条，增强公司竞争力，而用货币资金、有价证券、以及各种国家法律允许的实物资产、无形资产或其他资产形式作价出资，所进行的各种投资行为。本制度适用于公司以及公司所属全资子公司、控股子公司（以下简称“子公司”）的一切对外投资行为，含对子公司投资

第三条 对外投资的基本原则：集中决策、统一管理、授权经营、提升实力。
第二章 对外投资的组织管理机构

第四条 公司股东会、董事会、董事长、总经理为公司对外投资的决策机构，分别依据《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作细则》所确定的权限范围，对公司的对外投资做出决策。

第五条 公司董事会战略委员会为公司董事会的专门议事机构，对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。

第六条 公司证券投资部是公司实施对外投资的开拓部门和管理职能机构，负责根据公司发展战略，进行投资项目的信息收集、整理，对拟投资项目进行投资价值评估并提出建议。

公司证券投资部的主要职责是：

（一）策划、拟订公司的对外投资管理计划和办法；

（二）负责向公司总经理、董事长、董事会战略委员会提交公司对外投资的可行性报告和对外投资审查评估意见；

（三）配合审定公司对外投资项目所涉及到的法律文件，如合同、协议等。
第七条 公司财务中心负责对外投资的财务管理，负责协同相关方面办理出资手续、税务登记、银行开户等工作。

第八条 公司证券投资部负责对外投资项目的协议、合同、章程和重要相关信函等的拟定或法律审核工作和工商登记手续的办理。

第三章 对外投资的审批权限

第九条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》《上市规则》及其他相关法律、法规和《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作细则》《授权管理制度》等规定的权限履行审批程序。

第十条 董事长、总经理或其他授权代表未按规定程序擅自越权签订对外投资协议，或口头决定对外投资事项，并已付诸实施，给公司造成损失的，应赔偿公司因此造成的实际损失。

第十一条 股东会或董事会对投资事项做出决议时，与该投资事项有利害关系的关联股东、董事应当回避表决，回避的程序按照《公司章程》《关联交易决策制度》的规定执行。

第四章 对外投资的决策管理程序

第十二条 公司证券投资部对拟投资项目进行调研、论证，编制可行性研究报告及有关合作意向书，必要时应聘请中介机构进行尽职调查或聘请财务顾问出具财务顾问报告，报送总经理。由总经理组织公司各相关部门对投资项目进行综
合评审，评审通过后，提交公司总经理办公会议讨论。

第十三条 公司总经理办公会讨论通过后，如该拟投资项目超出公司总经理审批权限，则总经理办公会需将该事项上报董事长决策。

董事长决策后予以实施的项目，如属于董事会战略委员会职责范围内的重大项目，董事会战略委员会对可行性研究报告及有关投资合同或协议等评审通过后提交董事会审议；董事会根据相关权限履行审批程序，超出董事会权限的，提交股东会审议。

董事长决策后予以实施的项目，如属于一般投资项目，则按照《上市规则》《公司章程》等监管规则及公司治理制度的规定履行披露或者内部决策程序进行审议。

第十四条 经公司批准实施的对外投资项目，公司授权证券投资部负责组织具体实施工作，证券投资部根据公司所确定的投资项目，相应编制并实施计划，会同公司财务中心办理投资的各项工作，并对投资后的项目公司实施统一指导、监督与考核，终（中）止清算与交接工作，并进行投资评价与总结。

公司以固定资产、无形资产等非货币对外投资的，证券投资部组织财务中心等相关部门须按有关法律、法规办理相应过户手续或签订使用协议。

第十五条 公司审计部、财务中心应依据其职责对投资项目进行监督，对违规行为及时提出纠正意见，对重大问题提出专项报告，提请项目投资审批机构讨论处理。

第十六条 公司证券投资部负责……
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