公告日期：2025-12-10

第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于新疆准东石油技术股份有限公司
向特定对象发行股票并在主板上市之

发行保荐书

保荐机构（主承销商）

第一创业证券承销保荐有限责任公司

（北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层）

二○二五年十二月

第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”、“本保荐机构”、“保荐机构”）接受新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”、“准油股份”）的委托，担任其向特定对象发行股票并在深交所主板上市（以下简称“本次发行”）的保荐机构。

本保荐机构及相关保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册办法》”）、《保荐人尽职调查工作准则》等有关法律、法规和中国证监会及深交所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

目录

目录...... 2
第一节 本次证券发行基本情况 ...... 3

一、本次具体负责推荐的保荐代表人...... 3

二、本次证券发行项目协办人及其他项目组成员...... 3

三、发行人基本情况...... 3
四、保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往

来情况说明...... 4

五、保荐机构内部审核程序和内核意见...... 5
第二节 保荐机构承诺事项 ...... 7
第三节 对本次证券发行的推荐意见 ...... 8

一、推荐结论...... 8

二、本次发行决策程序合法合规...... 8

三、关于本次证券发行符合《证券法》规定的条件的说明...... 8

四、关于本次证券发行符合《公司法》规定的条件的说明...... 8

五、本次发行符合《发行注册管理办法》规定的发行条件...... 9

六、保荐机构对发行人主要风险及发展前景的简要评价...... 13
七、发行人董事会事先确定的投资者中是否存在私募投资基金及其备案情况

...... 17

八、关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查...... 17

第一节 本次证券发行基本情况

一、本次具体负责推荐的保荐代表人

第一创业证券承销保荐有限责任公司作为新疆准东石油技术股份有限公司向特定对象发行股票并在深交所主板上市的保荐机构，指派具体负责推荐的保荐代表人为曹振杰和李兴刚。

曹振杰，保荐代表人，中国非执业注册会计师，硕士研究生学历，曾参与拓新药业（301089.SZ）IPO 项目。最近 3 年内不存在被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的情况。目前，无签署已申报在审企业。

李兴刚，保荐代表人，硕士研究生学历。曾参与或负责力合科技（300800）IPO、中科信息（300678）IPO、福鞍股份（603315）IPO、东方通（300379）IPO、京威股份（002662）IPO、粤海饲料（001313）IPO、凯莱英（002821）非公开发行和科拓生物（300858）向特定对象发行股票等。最近 3 年内不存在被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的情况。目前，无签署已申报在审企业。
二、本次证券发行项目协办人及其他项目组成员
（一）项目协办人

本次证券发行项目协办人为陈志其。
（二）项目组其他成员

本次证券发行项目组其他成员为：

许楠、付林、杨智峰、司子健、王天赐、王文深。
三、发行人基本情况

发行人名称 新疆准东石油技术股份有限公司

注册地址 新疆克拉玛依市克拉玛依区昆仑路 553-308 号

注册时间 2001 年 6 月 29 日

联系人 吕占民、战冬

联系电话 0990-6601226，0990-6601229

传真 0990-6601228

石油天然气勘探开发技术服务；油气田地质研究；钻井、修井、
测井、油气田生产运营与管理；井下作业（酸化、压裂、连续油
……
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