公告日期：2025-09-10

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新疆准东石油技术股份有限公司独立董事工作制度

（2025 年 9 月）

第一章 总则

第一条 为规范新疆准东石油技术股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》（国办发〔2023〕9 号），中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称“《管理办法》”），深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和公司章程的有关规定，结合公司实际情况，特制定本细则。

第二条 公司的独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响妨碍其进行独立客观判断关系的董事。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照相关法律、行政法规、中国证监会规定、深交所业务规则和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。

独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者存在利害关系的单位和个人的影响，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

第四条 独立董事的任职条件、独立性要求、职责和职权等按照公司章程第五章第三节的规定执行。

第五条 独立董事最多同时在包括公司在内的三家境内上市公司担任独立董事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

第六条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，可以连选连任，但是连任时间不得超过六年。独立董事连续任职已满六年的，自该事实发生之日起三十六个月内不得被提名为公司独立董事候选人。

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第七条 公司聘请的独立董事至少应当包括一名会计专业人士、一名法律专业人士和一名行业或者管理专家。其中：

（一）以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知识和从业经验，并至少符合下列条件之一：

（1）具备注册会计师资格，且从事上市公司审计工作五年以上；

（2）具有会计、审计或者财务管理专业的副高级及以上职称，或者博士学位；

（3）具有经济管理方面副高级及以上职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。

（二）以法律专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的法律专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

（1）取得法律专业的副高级及以上职称，且从事上市公司相关业务五年以上；

（2）取得律师执业资格，且担任律师事务所合伙人三年以上；

（3）通过司法考试，且在风险控制、审计或者法律事务等专业岗位有五年以上全职工作经验。

（三）以行业或者管理专家身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的公司主营业务所在行业的专业知识、或者在经营管理、风险控制等方面具有丰富的从业经历及经验，并至少符合下列条件之一：

（1）取得相应专业的副高级及以上职称三年以上，且参加中国证监会及沪深交易所独立董事培训、取得深交所认可的独立董事资格；

（2）在沪深交易所上市公司董事会秘书或者证券事务代表等专业岗位有五年以上全职工作经验。

第二章 独立董事的提名、选举和更换

第八条 公司董事会、单独或者合并持有公司已发行股份百分之一以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东会选举决定。

依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董事的权利。
本条第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能影响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。

公司可以从中国上市公司协会建立的独立董事信息库选聘独立董事。

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第九条 独立董事的提名人向公司提名推荐独立董事候选人应出具提名函（详见附件一），在提名前应当征得被提名人的同意，并由被提名人签署确认函（详见附件二……
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