公告日期：2025-06-03

金风科技股份有限公司

股东会议事规则

金风科技股份有限公司

二〇二五年五月

目 录

第一章 总 则...... 2
第二章 股东会的召集......4
第三章 股东会的提案与通知......6
第四章 股东会的召开......7
第五章 股东会的表决和决议......10
第六章 类别股东表决的特别程序......15
第七章 股东会会议记录及保管......17
第八章 附则......18

第一章 总则

1.1 为规范金风科技股份有限公司（下称“公司”）行为，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上市公司股东会规则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及《金风科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，制定本规则。
公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。

本规则将不时随着相关法律、法规、规范性文件和公司章程的修改而进行修订，若本规则的规定与相关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定发生冲突，应优先适用相关法律、法规、规范性文件和公司章程的相关规定。

1.2 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。

1.3 股东会是公司的权力机构，应当在《公司法》等相关法律、法规和规范性文件以及公司章程规定的范围内依法行使下列职权：
（1） 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；

（2） 审议批准董事会报告；

（3） 审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案；

（4） 对公司增加或者减少注册资本作出决议；

（5） 对发行公司债券作出决议；

（6） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

（7） 修改公司章程；

（8） 对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议；

（9） 审议批准公司章程第7.03条规定的担保事项；

（10） 审议公司（含控股子公司）在一年内购买、出售重大资产，超过公司最近一期经审计总资产30%的事项；

（11） 深圳证券交易所规定要求公司股东会决定的关联交易事项；

（12） 审议批准变更募集资金用途事项；

（13） 审议股权激励计划和员工持股计划；

（14） 审议法律、行政法规、部门规章或公司章程及公司上市地上市规则规定应当由股东会决定的其他事项。

股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决议。

除法律、行政法规、中国证监会规定或证券交易所规则另有规定外，上述股东会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。

1.4 股东会分为年度股东会和临时股东会。

年度股东会每年召开1次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。

临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在2个月内召开。
公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国
证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所，说明原因并公告。
1.5 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：

（1） 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、公司章程和本规则的规定；

（2） 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

（3） 会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

（4） 应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

第二章 股东会的召集

2.1 董事会应当在本规则1.4条规定的期限内按时召集股东会。
2.2 经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时股东会。对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。

董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出召开股东会的通知；董事会不同意召开临时股东会的，应当说明理由并公告。

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