公告日期：2025-10-28

云南交投生态科技股份有限公司

股东会议事规则

（2025 年 10 月）

第一章 总则

第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，
维护公司和股东的合法权益，明确股东会的职责和权限，保证股东会规范、高效、平稳运作及依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《云南交投生态科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。

第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项
适用本规则。

第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及
公司章程的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。

第四条 除《公司法》等相关法律、行政法规、部门规
章或《公司章程》明确应由股东会行使的法定职权外，股东会可在保证公司及全体股东利益的前提下，有权遵循科学、高效的决策原则授权董事会行使部分职权，授权内容应当明确、具体。

第五条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范
围内行使职权。

第六条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股
东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下列情形的，临时股东会应当在两个月内召开：

（一）董事人数不足公司章程所定人数的三分之二时；
（二）公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时；

（三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；

（四）董事会认为必要时；

（五）审计委员会提议召开时；

（六）法律、行政法规、部门规章或者《公司章程》规定的其他情形。

第七条 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报
告公司所在地中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称证券交易所），并说明原因并公告。

第八条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出
具法律意见并公告：

（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程的规定；

（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

（四）应公司要求对其他问题出具法律意见。

第二章 股东会的职权

第九条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司
的权力机构，依法行使下列职权：

（一）选举和更换董事，决定公司有关董事（包括兼任董事的高级管理人员）的收入分配情况、分配方案等报酬事项；

（二）审议批准董事会的报告；

（三）审议批准公司的年度财务预算方案、预算调整方案及决算方案；

（四）决定公司年度投资计划；

（五）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）对公司增加或者减少注册资本作出决议；

（七）对发行公司债券作出决议；

（八）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

（九）修改本章程；

（十）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议；

（十一）审议批准本章程第四十九条规定的担保事项；
（十二）审议批准公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产百分之三十的事项；

（十三）审议批准变更募集资金用途事项；

（十四）审议股权激励计划和员工持股计划；

（十五）决定公司的战略和发展规划；

（十六）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东会决定的其他事项；

第十条 公司遵循中国证监会及深圳证券交易所有关上
市公司治理的规定，确定股东会运用公司资产所作出的对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保、委托理财、关联交易及财务资助等事项权限，并建立严格的审查和决策程序：

（一）股东会对公司发生购买或者出售资产，对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司、合营企业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）、对外捐赠等行为，达到下列标准时，须及时进行审议并履行对外披露义务：

1. 交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总
资产的百分之五十以上。交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

2. 交易标的……
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