公告日期：2025-05-21

中国全聚德（集团）股份有限公司

合规管理制度

第一章 总 则

第一条 为进一步加强和提升中国全聚德（集团）股份有限公司（以下简称
“集团公司”）依法规范管理、依法合规经营能力和水平，建立健全合规管理体 系，实现公司合规管理的制度化、规范化，有效防范重大合规风险，保障公司高质量 发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共 和国企业国有资产法》《中央企业合规管理办法》《市管企业合规管理工作实 施方案》《市管企业合规管理指引（试行）》等有关法律法规和规范性文件的 规定，结合公司实际，制定本制度。

第二条 本制度适用于集团公司及其所属分公司、全资子公司、控股子公司、
具有实际控制力的参股子公司（以下统称为“公司”）在合规管理重点领域、 重点环节、重点人员、合规管理运行及保障制度建设等方面的管理。

第三条 本制度所称合规，是指公司及员工的经营管理行为符合有关法律法
规、监管规定、行业准则、商业惯例、公序良俗和公司章程、规章制度、公开 承诺以及国际公约、规则、惯例等要求。

第四条 本制度所称合规风险，是指公司及员工因不合规行为，引发法律责
任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

第五条 本制度所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以公司和
员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责 任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

第六条 公司开展合规管理遵循以下原则:

（一） 坚持党的领导。充分发挥公司党组织领导作用，落实全面依法治国
战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）全面覆盖。合规管理应覆盖公司各业务领域、各部门、各级子企业和 分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。

（三） 强化责任。把加强合规管理作为公司主要负责人履行推进法治建设第
一责任人职责的重要工作内容。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。

（四） 适宜有效。合规管理应结合公司实际，兼顾成本与效率，合理设定合规管理目标和合规管理重点领域，提高合规管理的有效性，并结合内外部环境变化持续调整和优化合规管理体系。

（五） 协同联动。推动合规管理与法务、内控、风险管理、审计、纪检监察等工作相统筹、衔接，确保合规管理体系有效运行。

（六）专业独立。加强合规管理专业队伍建设，合规管理综合部门独立履行职责，为公司决策、经营活动、员工行为等提供专业意见。

第七条 公司通过牢固树立合规经营理念，大力营造合规文化氛围，为全员树立正确的合规理念，积极引导员工合规从业，做到合规经营、人人有责，切实有效防范合规风险。

第八条 公司建立健全合规管理体系，包括以下方面：

（一）合规管理组织体系：包括合规管理决策机构、领导机构、合规负责人、合规工作机构、合规工作人员的设置及合规管理职责；

（二）合规管理制度体系：包括合规管理所依据的法律法规、监管规定、行业准则及公司内部规章制度等，合规管理基本制度和流程、合规管理专项制度和流程等；

（三）合规管理运行机制：包括合规重点领域、环节、人员和行为的确定，合规风险识别及管控，合规事项调查及奖惩机制等；

（四）合规管理保障机制：包括合规理念的宣导、合规文化的培育、合规培训与教育制度等。

第二章 合规管理组织架构及职责

第一节 合规治理结构

第九条 公司应在法人治理结构基础上，由党组织、董事会、经理层等治理
主体在领导、决策、执行、监督等环节履行合规管理职责，业务及职能部门、合规管理综合部门、审计及纪检监察部门分工负责、紧密配合、协同联动、共同推进合规管理工作。

第十条 公司党组织对合规管理发挥领导作用，全面领导、统筹推进合规管
理工作，履行以下合规管理职责：

（一）对董事、监事、高级管理人员履行合规管理职责情况进行监督；

（二）对合规管理重大事项进行前置审议；

（三）按照权限研究决定对有关违规人员的处理事项；

（四）公司章程等制度规定的其他合规管理职责。

第十一条 公司董事会应发挥决策职能，推动建立并持续完善合规管理体
系，监督合规管理的实施及有效性，统筹部署合规管理战略规划，研究决定合规管理重大事项并提出意见建议，审议批准企业合规管理制度，按照权限研究决定对有关违规人员的处理。

董事会下设……
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