公告日期：2025-04-30

华泰联合证券有限责任公司

关于宝武镁业科技股份有限公司 2024 年现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为宝武镁业科技股份有限公司（以下简称“宝武镁业”或“公 司”）向特定对象发行股票持续督导阶段的保荐人，对宝武镁业 2024 年有关情况 进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：宝武镁业

保荐代表人姓名：王坤 联系电话：025-83388070

保荐代表人姓名：徐文 联系电话：025-83388070

现场检查人员姓名：王坤
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2025 年 4 月 21 日至 4 月 23 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适
用

现场检查手段：查阅公司章程和公司治理相关制度；查阅三会文件，并核查其执行情况；查阅公司信息披露文件；查看公司生产经营场所；核查公司控股股东及实际控制人控制的其他企业经营情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 ？

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 ？

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 ？
要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 ？

5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相关业 ？
务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露 ？
义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 ？

序和信息披露义务

？ 具体情

况请参见

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 “二、现

场检查发

现的问题

及说明”

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 ？具体情

况请参见

“二、现

场检查发

现的问题

及说明”

（二）内部控制
现场检查手段：检查公司内部审计部门的设置及制度建设情况；查阅审计委员会和内部审计部门资料；查阅公司内部控制制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 ？
适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审 ……
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